熱點(diǎn)關(guān)注丨中信證券、中信建投分別被央行罰款1376萬(wàn)元、1388萬(wàn)元

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 葉峰    

2月10日，中國(guó)人民銀行網(wǎng)站披露，中國(guó)人民銀行對(duì)中信證券罰款1376萬(wàn)元。處罰原因是中信證券未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)；未按規(guī)定保存客戶(hù)身份資料和交易記錄；未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。

中國(guó)人民銀行還對(duì)中信建投罰款1388萬(wàn)元。處罰原因是中信建投未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)；未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告；與身份不明的客戶(hù)進(jìn)行交易或者為客戶(hù)開(kāi)立匿名賬戶(hù)、假名賬戶(hù)。

同時(shí)，相關(guān)人員也受到相應(yīng)處罰。中國(guó)人民銀行對(duì)時(shí)任中信證券財(cái)富管理委員會(huì)運(yùn)營(yíng)管理部執(zhí)行總經(jīng)理嚴(yán)高劍罰款10.5萬(wàn)元；對(duì)時(shí)任中信證券信息技術(shù)中心執(zhí)行總經(jīng)理李軍罰款4.5萬(wàn)元；對(duì)時(shí)任中信證券合規(guī)部總監(jiān)陳朝云罰款3.5萬(wàn)元；對(duì)時(shí)任中信證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)管理部執(zhí)行總經(jīng)理徐強(qiáng)罰款2.5萬(wàn)元。

中國(guó)人民銀行對(duì)時(shí)任中信建投法律合規(guī)部行政負(fù)責(zé)人丁建強(qiáng)罰款7萬(wàn)元；對(duì)時(shí)任中信建投經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理委員會(huì)主任委員張昕帆罰款7萬(wàn)元；對(duì)時(shí)任中信建投資產(chǎn)管理部合規(guī)風(fēng)控部總監(jiān)曹露丹罰款6萬(wàn)元；對(duì)時(shí)任中信建投信息技術(shù)部業(yè)務(wù)綜合管理團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人李寧罰款3.5萬(wàn)元。