熱點(diǎn)關(guān)注 | 中金公司申請(qǐng)?jiān)黾由鲜凶C券做市交易業(yè)務(wù)，證監(jiān)會(huì)要求反饋三大問題

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 趙云    

2月3日，證監(jiān)會(huì)在官網(wǎng)披露，中金公司已提交增加上市證券做市交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)文件。證監(jiān)會(huì)要求，中金公司回復(fù)以下三大問題：

一是要求公司就股票業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)的具體業(yè)務(wù)進(jìn)行逐項(xiàng)說明，并論證相關(guān)業(yè)務(wù)是否存在利益沖突與輸送風(fēng)險(xiǎn)。

二是要求公司就股票業(yè)務(wù)部股票做市業(yè)務(wù)組的具體職責(zé)進(jìn)行說明，包括但不限于是否涵蓋科創(chuàng)板股票做市業(yè)務(wù)以外的其他做市（如新三板做市、ETF做市等），以及相關(guān)崗位、人員的具體職責(zé)，如相關(guān)崗位、人員還承擔(dān)科創(chuàng)板股票做市外的其他職責(zé)，請(qǐng)一并說明。

三是據(jù)公司申請(qǐng)材料，股票做市交易業(yè)務(wù)合規(guī)管理工作由法律合規(guī)部相關(guān)人員承擔(dān)，請(qǐng)說明該相關(guān)人員是否還從事其他業(yè)務(wù)合規(guī)管理工作。如有，請(qǐng)具體說明。

證監(jiān)會(huì)要求中金公司在30個(gè)工作日內(nèi)對(duì)上述問題逐項(xiàng)落實(shí)并提供書面回復(fù)和電子文檔，并表示收到回復(fù)后將根據(jù)情況決定是否再次發(fā)出反饋意見。

封面圖片來源：視覺中國-VCG41N1411911769