部分交易恐被取消！紐交所技術(shù)故障后續(xù)：涉及251只股票，SEC介入審查

每經(jīng)記者 張凌霄    每經(jīng)編輯 王月龍 高涵    

當?shù)貢r間1月24日，據(jù)路透社報道，紐約證券交易所（NYSE，下稱紐交所）稱由于“技術(shù)問題”，數(shù)百只股票于周二開盤后沒有開盤價的情況下開始交易，因此一些已進行的交易將被宣布為“無效”。紐交所發(fā)布了251只受錯誤影響的股票名單，并對公開數(shù)據(jù)中的當日最高價和最低價進行調(diào)整。

據(jù)報道，美國證券交易委員會（SEC）仍在審查與周二交易暫停相關(guān)的信息。

圖片來源：視覺中國

“技術(shù)問題”原因尚未公布

美東時間1月24日（周二）早間，美股開盤后不到半小時，紐交所的多只股票因盤前交易波動異常而短暫停牌，包括一些大型藍籌股。隨后，紐交所在上午9時50分左右，即開盤后20分鐘表示，其所有系統(tǒng)均已正常運行。

這一故障引發(fā)了劇烈的波動和交易暫停，導(dǎo)致數(shù)十家美國最大的公司股價暴跌或暴漲，在某些情況下，幾分鐘內(nèi)就在高點和低點之間偏離了25個百分點。紐交所的網(wǎng)站顯示，交易受到影響的主要股票包括摩根士丹利、富國銀行、3M、威瑞森、美國電話電報公司（ATT）、耐克以及麥當勞等。

此次一些股價出現(xiàn)大幅波動的原因在于這些股票在當天沒有進行開盤競價。美國的紐交所和納斯達克交易所都有開盤競價環(huán)節(jié)，在這一過程中，計算機根據(jù)經(jīng)紀商的買入和賣出訂單來決定股票開盤價，從而盡量減少股票的價格波動。

目前紐交所并沒有詳細說明在交易開始時是什么引發(fā)了其所謂的“系統(tǒng)問題”，也沒有對最終可能會影響多少交易額進行說明。

紐交所首席運營官Michael Blaugrund在一份聲明中表示：“類似的事件極為罕見，我們正在徹底檢查當天的情況，確保我們的系統(tǒng)具備足夠的恢復(fù)能力。”。

紐交所是唯一一家同時使用交易大廳和線上電子交易的大型美國證券交易所，該交易所曾表示，這種雙交易模式有助于在市場開盤、收盤以及交易失衡或不穩(wěn)定期間發(fā)現(xiàn)價格是否有誤。盡管此次紐交所在較短時間內(nèi)發(fā)現(xiàn)了價格異常，但損失仍不可避免。

交易公司Triple D Trading的交易員Dennis Dick表示：“（紐交所）似乎發(fā)生了一個技術(shù)故障，我在交易所的所有開盤訂單都被自動取消了，本來其中一些訂單是會交易成功的。紐交所解決了故障問題，但是市場仍然出現(xiàn)了混亂”。

一家大型經(jīng)紀公司的一位匿名人士表示，目前尚不清楚紐交所這次故障將造成多大損失，但經(jīng)紀人和散戶的損失可能在8位數(shù)。

交易所的技術(shù)故障多嗎？

事實上交易所出現(xiàn)技術(shù)故障的情況并不多見，但一直以來還是時有發(fā)生。

2014年，SEC針對技術(shù)故障，出臺了追究交易所的相關(guān)措施，這項規(guī)定就是責任系統(tǒng)合規(guī)與完備性監(jiān)管規(guī)則（Reg SCI）。

2018年3月，紐交所由于監(jiān)管失察行為被罰款1400萬美元，SEC根據(jù)Reg SCI指控紐交所違反了業(yè)務(wù)連續(xù)性和災(zāi)難恢復(fù)要求，不當實施了整個市場范圍的監(jiān)管停牌。

這一指控涉及的事件包括了2015年7月紐交所出現(xiàn)的近4個小時的交易停擺。當天，紐交所在9時30分開盤后不久，技術(shù)問題首次出現(xiàn)，最初只影響了一小部分股票。但在上午的晚些時候，問題又再次出現(xiàn)，而且影響了更多的股票。當天上午11時32分，交易所宣布關(guān)閉所有交易。直到距離收盤還不到1小時的時候，紐交所才重啟交易。紐交所當時稱，它決定關(guān)閉交易來處理技術(shù)問題，而在采取這個動作之前，并沒有向場內(nèi)的交易員發(fā)出任何警告。

另外，2012年5月，納斯達克在Facebook上市當天發(fā)生技術(shù)故障，推遲了Facebook交易的開盤時間，并導(dǎo)致一些訂單無法正常履行，納斯達克因此被罰款1000萬美元。

2018年4月27日，多倫多證券交易所由于內(nèi)部技術(shù)問題關(guān)閉，并在下一個交易日重新開放。多倫多證券交易所公司表示，該事件由交易系統(tǒng)中央存儲設(shè)備中的硬件故障引起。

此外，去年2月27日下午1點45分，多倫多證券交易所所有者TMX集團宣布，該交易所因技術(shù)問題暫停當天剩余時間的交易。據(jù)加拿大CTV新聞報道，交易暫停發(fā)生在收盤前兩個多小時，由于技術(shù)故障，客戶無法修改或取消未結(jié)算的訂單，導(dǎo)致多倫多證券交易所（TSX）以及多倫多證券交易所創(chuàng)業(yè)板（TSX Venture）等相關(guān)板塊在當日暫時無法進行交易。

記者|張凌霄

編輯|王月龍 高涵 杜恒峰

校對|趙慶

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