每日經(jīng)濟(jì)新聞 2022-12-22 11:22:35
每經(jīng)記者 李沛沛 每經(jīng)編輯 肖芮冬
《每日經(jīng)濟(jì)新聞》獲悉,繼11月集中處罰了一批違規(guī)私募及從業(yè)人員后,近日中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中基協(xié))又連開(kāi)四張罰單,涉及2家機(jī)構(gòu)和2名從業(yè)高管。
其中,廈門時(shí)位長(zhǎng)信股權(quán)投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱時(shí)位長(zhǎng)信)因存在代持、挪用基金財(cái)產(chǎn)等事實(shí),被中基協(xié)取消會(huì)員資格并撤銷其管理人登記。另一家廈門派菲投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱廈門派菲)也因存在多項(xiàng)違規(guī)事實(shí)被監(jiān)管取消了會(huì)員資格,并撤銷管理人登記。
此外,廈門派菲的實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)蔡開(kāi)福收到了中基協(xié)的書面警示;另一家私募基金管理人廣東華輝創(chuàng)富投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱華輝創(chuàng)富)則因?yàn)橄蛲顿Y者保證基金產(chǎn)品部分投資本金不受損失、未按合同約定進(jìn)行信息披露等多項(xiàng)違規(guī)事實(shí),其合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人劉妮被監(jiān)管進(jìn)行了公開(kāi)譴責(zé)。
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