ESG公募基金周榜09期｜整體收益率較上周略有下降，ESG主題TOP10全線上漲

每經(jīng)記者 黃宗彥    每經(jīng)編輯 梁梟    

2022年10月，每經(jīng)品牌價值研究院構(gòu)建ESG公募基金數(shù)據(jù)庫，并推出“ESG公募基金周榜”，通過追蹤ESG基金表現(xiàn)、分析排名及變動背后可能的原因，幫助投資者更好地了解、識別、篩選更具投資價值的ESG基金。

本期ESG公募基金周榜的觀察周期為12月5日至12月9日，最新凈值以12月9日為準(zhǔn)。每經(jīng)品牌價值研究院制作的ESG公募基金收益率周榜顯示，本周ESG基金收益率較上周相比總體略有下降。

其中，主動型TOP10全部上漲，表現(xiàn)依然強于指數(shù)型。指數(shù)型產(chǎn)品出現(xiàn)分化：ESG主題指數(shù)型TOP10實現(xiàn)全紅，表現(xiàn)優(yōu)于上期榜單；而泛ESG主題指數(shù)型基金有5支產(chǎn)品出現(xiàn)下跌，TOP10平均收益率也較上周下降38.74%。

本周三大指數(shù)繼續(xù)震蕩上行，滬指在最后一個交易日收復(fù)3200點，并實現(xiàn)連續(xù)三周周K線收陽。板塊方面，在震蕩行情中板塊輪動依然是主要基調(diào)：權(quán)重中字頭曾一度強勢帶動指數(shù)反攻，但隨后高開低走；鋰電、光伏等賽道股短暫回暖后繼續(xù)進行調(diào)整；后半周大消費、醫(yī)藥、防疫板塊成為主角，房地產(chǎn)亦有所表現(xiàn)。

收益率總榜顯示，從投資類方式來看，主動型基金依然占據(jù)絕對優(yōu)勢，有8支產(chǎn)品上榜；從投資標(biāo)的來看；ESG主題與泛ESG主題平分秋色，上榜基金各占5席，相較以往泛ESG主題頻頻霸榜的情況，純ESG基金的表現(xiàn)正在逐漸提高。

本周ESG主題主動型基金TOP10的平均收益率較上周雖下降幅度不大，但排名靠后的產(chǎn)品收益率與前幾名出現(xiàn)明顯斷層，說明各支基金對ESG投資策略理解有一定差異，重倉股行業(yè)相差較大。其實這也不是一件壞事，因為若持倉大同小異，一方面不能評價出基金經(jīng)理的ESG投資水平，而另一方面不能反映出ESG理念所體現(xiàn)的價值所在。

同樣，本周泛ESG主題主動型基金收益率也較上周有所下降，但從TOP10排名靠前和靠后的收益率相比較來看，差距沒有前一個榜單大，整體表現(xiàn)相對更為穩(wěn)健。并且，榜單中自成立以來獲得正收益的產(chǎn)品多達8支，也較純ESG主題更多，成立以來的收益率也更為可觀。當(dāng)然，成立時間也是一個不可忽視的因素。

本周三大指數(shù)繼續(xù)收陽，三大指數(shù)分別上漲1.61%、2.51%和1.57%，較上周漲幅都略有下降。值得一提的是，ESG指數(shù)型TOP10平均收益率較上周有所增加，是本期所有榜單中唯一表現(xiàn)優(yōu)于上周的類型。從榜單近三個月收益率來看，跌幅已越來越小，且首次出現(xiàn)翻紅的產(chǎn)品，再次說明市場已大概率在現(xiàn)階段企穩(wěn)，呈穩(wěn)中向上的走勢。

榜單顯示，本周泛ESG主題指數(shù)型產(chǎn)品表現(xiàn)不如上周，TOP10中有一半產(chǎn)品下跌，平均收益率跑輸三大指數(shù)。值得注意的是，本期上榜產(chǎn)品有九成是ETF類基金，該類型基金由于交易機制靈活（不像其他基金T+N），因此投資此類產(chǎn)品時應(yīng)減少交易頻率，拉長持有時間，追求長期回報。

榜單說明：

1、樣本選擇：每經(jīng)品牌價值研究院“ESG公募基金數(shù)據(jù)庫”從資本市場已發(fā)行的公募基金中，選取正常運作的產(chǎn)品，剔除已清盤基金。同時，保留權(quán)益類基金，去掉純債券基金。在此基礎(chǔ)上，如產(chǎn)品包含A和C類份額，只選擇A類份額作為樣本。

2、基金分類：按照投資標(biāo)的差異，權(quán)益類ESG基金可分為兩大類，包括ESG主題基金（基金名稱中包含ESG、可持續(xù)發(fā)展）和泛ESG主題基金（基金名稱和投資策略包含環(huán)境、責(zé)任和公司治理的ESG內(nèi)涵）；按照投資方式的區(qū)別，又可以分為主動型基金和指數(shù)型基金。

3、榜單名稱：每經(jīng)品牌價值研究院將ESG基金一共分為四類，分別為ESG主題主動型基金、ESG主題指數(shù)型基金、泛ESG主題主動型基金、泛ESG主題指數(shù)型基金，并由此在每周一推出1個ESG公募基金收益總榜TOP10和4個分榜TOP10。

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