深夜爆雷，超31萬(wàn)股民無(wú)眠！1600億“鋰王”被罰沒(méi)442萬(wàn)元，董事長(zhǎng)也被罰60萬(wàn)元，啥情況？

每經(jīng)編輯 杜宇

因?yàn)閮?nèi)幕交易，千億“鋰王”領(lǐng)了罰單。

12月7日晚間，贛鋒鋰業(yè)（SZ002460，股價(jià)81.39元，市值1642億元）發(fā)布公告，公司收到江西證監(jiān)局出具的《行政處罰事先告知書(shū)》。

公告稱，由于涉嫌內(nèi)幕交易江特電機(jī)股票，江西證監(jiān)局?jǐn)M沒(méi)收公司違法所得110.53萬(wàn)元，并處以331.59萬(wàn)元罰款。同時(shí)對(duì)贛鋒鋰業(yè)董事長(zhǎng)、總裁李良彬給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)歐陽(yáng)明給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款。

截至12月7日收盤(pán)，贛鋒鋰業(yè)報(bào)收81.39元/股，總市值為1642億元，今年以來(lái)股價(jià)下跌20%。公開(kāi)數(shù)據(jù)顯示，截至2022年11月30日，贛鋒鋰業(yè)有股東數(shù)313674戶。

內(nèi)幕交易細(xì)節(jié)曝光

《行政處罰事先告知書(shū)》披露了贛鋒鋰業(yè)涉嫌內(nèi)幕交易“*ST江特”股票的細(xì)節(jié)和過(guò)程。

2020年4月29日，江特電機(jī)披露公告稱，由于公司2018年度、2019年度連續(xù)兩年凈利潤(rùn)為負(fù)值，公司股票將被“*ST”。當(dāng)年6月8日，江特電機(jī)向江西省宜春市袁州區(qū)人民政府（下稱“袁州區(qū)政府”）呈報(bào)《化解江特電機(jī)退市風(fēng)險(xiǎn)措施報(bào)告》，提及多項(xiàng)“預(yù)防面值低于1元退市的措施”，其中包括“引進(jìn)戰(zhàn)略投資者，增強(qiáng)二級(jí)市場(chǎng)信心”等。

不晚于2020年6月9日，江特電機(jī)董事盧順民擬定《成為江特電機(jī)第一大股東方案》，發(fā)送給時(shí)任董事長(zhǎng)朱軍。該方案詳細(xì)說(shuō)明了戰(zhàn)略投資者可以通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)交易及股票增發(fā)方式成為公司第一大股東。江特電機(jī)總裁梁云、時(shí)任副總裁兼董事會(huì)秘書(shū)閔銀章等高管人員按此方案積極尋找戰(zhàn)略投資者。

2020年6月起，贛鋒鋰業(yè)在袁州區(qū)政府的推動(dòng)下開(kāi)始了一系列與江特電機(jī)的接洽。8月12日，江特電機(jī)和贛鋒鋰業(yè)簽訂《合作備忘錄》，約定贛鋒鋰業(yè)獨(dú)家認(rèn)購(gòu)江特電機(jī)非公開(kāi)發(fā)行的全部股票，成為江特電機(jī)的控股股東，李良彬成為江特電機(jī)實(shí)際控制人。8月13日，江特電機(jī)披露《關(guān)于籌劃非公開(kāi)發(fā)行股票事項(xiàng)的停牌公告》，稱江特電機(jī)正在籌劃非公開(kāi)發(fā)行股票事項(xiàng)，該事項(xiàng)可能導(dǎo)致公司控股股東及實(shí)際控制人變更。

隨后，贛鋒鋰業(yè)對(duì)江特電機(jī)開(kāi)展盡職調(diào)查。2020年8月20日，江特電機(jī)披露公告稱，因雙方未能就避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的解決方式等關(guān)鍵條款達(dá)成一致意見(jiàn)，終止籌劃本次非公開(kāi)發(fā)行股票事項(xiàng)。

江特電機(jī)籌劃的非公開(kāi)發(fā)行股票事項(xiàng)的內(nèi)幕信息形成時(shí)間不晚于2020年6月9日，公開(kāi)于2020年8月13日，因此，這個(gè)時(shí)間段為內(nèi)幕信息敏感期。

贛鋒鋰業(yè)李良彬、歐陽(yáng)明、楊滿英，江特電機(jī)相關(guān)董事及高管人員，宜春市及袁州區(qū)政府相關(guān)工作人員等為內(nèi)幕信息知情人。其中，李良彬、歐陽(yáng)明知悉時(shí)間不晚于2020年6月18日。

據(jù)《行政處罰事先告知書(shū)》，“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶于2015年5月15日在長(zhǎng)江證券新余堎上路營(yíng)業(yè)部開(kāi)立，下掛2個(gè)上海股東賬戶，2個(gè)深圳股東，該賬戶歸贛鋒鋰業(yè)所有，由證券部具體負(fù)責(zé)投資管理。受李良彬決策安排，由歐陽(yáng)明具體負(fù)責(zé)，證券部員工具體操作，“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“*ST江特”股票。

2020年6月22日，贛鋒鋰業(yè)轉(zhuǎn)入3000萬(wàn)元至“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶。當(dāng)年6月23日至7月2日，“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶買(mǎi)入“*ST江特”股票1567.77萬(wàn)股，買(mǎi)入金額2648.38萬(wàn)元；7月8日至7月9日全部賣(mài)出，賣(mài)出金額2763.29萬(wàn)元，獲利110.53萬(wàn)元。

約一周時(shí)間內(nèi)，公司即進(jìn)賬超百萬(wàn)元。

或影響子公司分拆上市

江西證監(jiān)局認(rèn)為，贛鋒鋰業(yè)的上述行為涉嫌違反《證券法》的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成《證券法》所述內(nèi)幕交易行為。贛鋒鋰業(yè)董事長(zhǎng)、總裁李良彬是直接負(fù)責(zé)的主管人員，時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)歐陽(yáng)明是其他直接責(zé)任人員。

據(jù)江西證監(jiān)局的《行政處罰事先告知書(shū)》，擬對(duì)贛鋒鋰業(yè)沒(méi)收違法所得約111萬(wàn)元，并處以約332萬(wàn)元罰款；對(duì)李良彬給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)歐陽(yáng)明給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款。

值得注意的是，上述處罰尚不是正式行政處罰決定，贛鋒鋰業(yè)及相關(guān)人員享有陳述、申辯的權(quán)利，并享有要求聽(tīng)證的權(quán)利。

贛鋒鋰業(yè)表示，初步判斷，《行政處罰事先告知書(shū)》涉及的違規(guī)行為未觸及強(qiáng)制退市情形。贛鋒鋰業(yè)在公告中稱：“公司將吸取教訓(xùn)，強(qiáng)化內(nèi)部治理規(guī)范性，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，全面提高合規(guī)管理和內(nèi)部控制水平，避免類似問(wèn)題的再度發(fā)生。”

贛鋒鋰業(yè)11月23日發(fā)布公告稱，董事會(huì)同意公司啟動(dòng)江西贛鋒鋰電科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱贛鋒鋰電）在深交所分拆上市的可行性方案論證工作。

據(jù)今年1月證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司分拆規(guī)則（試行）》，上市公司或其控股股東、實(shí)際控制人最近三十六個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證監(jiān)會(huì)的行政處罰的情形下，上市公司不得分拆子公司上市。

贛鋒鋰業(yè)表示，相關(guān)處罰可能會(huì)對(duì)贛鋒鋰電的分拆上市產(chǎn)生影響，最終結(jié)論以江西證監(jiān)局出具的行政處罰決定書(shū)為準(zhǔn)。

公開(kāi)資料顯示，贛鋒鋰電今年上半年?duì)I收19.33億元，凈利潤(rùn)為1.69億元。2021年?duì)I收20.75億元，凈利潤(rùn)4044.73萬(wàn)元。截至2022年6月30日，贛鋒鋰電的資產(chǎn)負(fù)債率為56.89%。

今年前三季度，贛鋒鋰業(yè)實(shí)現(xiàn)營(yíng)收276.12億元，同比增長(zhǎng)291.45%；歸母凈利潤(rùn)為147.95億元，同比增長(zhǎng)498.31%。其中，第三季度業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)進(jìn)一步提速，歸母凈利潤(rùn)同比和環(huán)比均大幅增長(zhǎng)。第三季度，贛鋒鋰業(yè)實(shí)現(xiàn)營(yíng)收131.68億元，同比增長(zhǎng)340.48%；歸母凈利潤(rùn)為75.41億元，同比增長(zhǎng)614.05%。

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