上周ESG公募基金各榜單全實(shí)現(xiàn)正收益 主動(dòng)型強(qiáng)于指數(shù)型

每經(jīng)記者 黃宗彥    每經(jīng)編輯 楊夏    

2022年10月，每經(jīng)品牌價(jià)值研究院構(gòu)建ESG公募基金數(shù)據(jù)庫，并推出“ESG公募基金周榜”，通過追蹤ESG基金表現(xiàn)、分析排名及變動(dòng)背后可能的原因，幫助投資者更好地了解、識(shí)別、篩選更具投資價(jià)值的ESG基金。

本期ESG公募基金周榜的觀察周期為11月28日至12月2日，最新凈值以12月2日為準(zhǔn)。每經(jīng)品牌價(jià)值研究院制作的ESG公募基金收益率周榜顯示，上周基金集體上漲，自該榜單發(fā)布以來第3次實(shí)現(xiàn)TOP10產(chǎn)品全部獲得正收益。

其中，主動(dòng)型基金表現(xiàn)較為突出，在相隔幾周后再次霸占周收益率總榜。此外，盡管平均收益率不如主動(dòng)型，但上周指數(shù)型產(chǎn)品表現(xiàn)穩(wěn)健，并較為罕見地實(shí)現(xiàn)全紅。

主動(dòng)型強(qiáng)勢(shì)霸榜

上周大盤震蕩上行，一度創(chuàng)下反彈新高，成交量也溫和放量，總體走勢(shì)較為穩(wěn)健。三大指數(shù)周K均收陽。

板塊方面，受政策利好刺激，房地產(chǎn)板塊在周一周二繼續(xù)活躍，與大金融聯(lián)動(dòng)一起帶動(dòng)指數(shù)上行，但在后半周沖高回落。而前期活躍的供銷社、新冠檢測(cè)等題材在房地產(chǎn)回落后接力，并與汽車、大消費(fèi)等共同經(jīng)歷輪動(dòng)。在周收益率總榜中，主動(dòng)型占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，時(shí)隔幾周后再次強(qiáng)勢(shì)霸榜。其中，泛ESG主題占據(jù)7席，這些產(chǎn)品的重倉股中白酒的占比較大，是此次上漲的主力軍之一。

上周純ESG主題主動(dòng)型基金較上期相比有較大幅度上漲，排名靠前的產(chǎn)品重倉股中多有白酒、地產(chǎn)，是上周板塊輪動(dòng)中的最大獲益者。同時(shí)，上榜產(chǎn)品中有部分基金的重倉股是新能源、鋰電、光伏等賽道股，這些前期遭遇持續(xù)調(diào)整的板塊在上周也逐步迎來止跌或反彈，也幫助產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)正收益。

上周泛ESG主題主動(dòng)型產(chǎn)品強(qiáng)勢(shì)歸來，在周收益總榜中占據(jù)7席，并且TOP10平均收益率達(dá)3.82%，領(lǐng)先其他類型基金。

指數(shù)型走勢(shì)穩(wěn)中向上

值得一提的是，排名前三的產(chǎn)品，重倉股行業(yè)較為分散，除了白酒、新能源還有食品、家電等大消費(fèi)領(lǐng)域，比此前同類型產(chǎn)品行業(yè)高度集中相比持倉更為合理；在板塊輪動(dòng)中獲益的同時(shí)抗風(fēng)險(xiǎn)能力也更強(qiáng)，在近三個(gè)月表現(xiàn)僅有1只基金出現(xiàn)2位數(shù)振幅，其余基金表現(xiàn)都較為穩(wěn)定。

上周三大指數(shù)均收漲，滬指、深成指和創(chuàng)業(yè)板指分別上漲1.76%、2.89%和3.2%，較上上周有較大幅度上漲。其中以鋰、風(fēng)、光等板塊為代表的賽道股止跌反彈，是榜單產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)全紅的原因之一。此外，從近三個(gè)月收益率走勢(shì)來看，指數(shù)型產(chǎn)品已有穩(wěn)中向上的趨勢(shì)。

上周泛ESG主題指數(shù)型產(chǎn)品在上期穩(wěn)定表現(xiàn)的基礎(chǔ)上又有所提高，全部實(shí)現(xiàn)正收益。不過，上榜名單較上期幾乎全換，僅保留了一只產(chǎn)品。從這點(diǎn)可以看出，泛ESG主題指數(shù)型基金跟蹤的指數(shù)，重倉股行業(yè)集中度較高，比如上上周排名靠前的產(chǎn)品，以水電、核電為主，而本期則是鋰電、光伏為主。投資者在選擇此類產(chǎn)品時(shí)，需注意產(chǎn)品所投板塊的估值和股價(jià)相對(duì)位置，不能忽略擇時(shí)的重要性。

榜單說明

1、樣本選擇：每經(jīng)品牌價(jià)值研究院“ESG公募基金數(shù)據(jù)庫”從資本市場已發(fā)行的公募基金中，選取正常運(yùn)作的產(chǎn)品，剔除已清盤基金。同時(shí)，保留權(quán)益類基金，去掉純債券基金。在此基礎(chǔ)上，如產(chǎn)品包含A和C類份額，只選擇A類份額作為樣本。

2、基金分類：按照投資標(biāo)的差異，權(quán)益類ESG基金可分為兩大類，包括ESG主題基金（基金名稱中包含ESG、可持續(xù)發(fā)展）和泛ESG主題基金（基金名稱和投資策略包含環(huán)境、責(zé)任和公司治理的ESG內(nèi)涵）；按照投資方式的區(qū)別，又可以分為主動(dòng)型基金和指數(shù)型基金。

3、榜單名稱：每經(jīng)品牌價(jià)值研究院將ESG基金一共分為四類，分別為ESG主題主動(dòng)型基金、ESG主題指數(shù)型基金、泛ESG主題主動(dòng)型基金、泛ESG主題指數(shù)型基金，并由此在每周一推出1個(gè)ESG公募基金收益總榜TOP10和4個(gè)分榜TOP10。