交易商協(xié)會(huì)：對(duì)長(zhǎng)城證券及相關(guān)責(zé)任人予以自律處分

12月2日，據(jù)企業(yè)預(yù)警通，交易商協(xié)會(huì)公告，長(zhǎng)城證券股份有限公司作為資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人，于2021年3月至11月期間，安排開(kāi)展了所管理的兩個(gè)產(chǎn)品賬戶之間數(shù)百筆的債券交易，相關(guān)交易規(guī)避了監(jiān)管規(guī)定，不反映長(zhǎng)城證券真實(shí)交易需求或?qū)?biāo)的債券實(shí)際價(jià)值的真實(shí)判斷，而是以調(diào)節(jié)產(chǎn)品間損益為目的。長(zhǎng)城證券未能及時(shí)有效發(fā)現(xiàn)違規(guī)交易的情況，也反映出公司交易相關(guān)內(nèi)控制度不完善。長(zhǎng)城證券的行為違反了銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則。經(jīng)自律處分會(huì)議審議，對(duì)長(zhǎng)城證券予以警告，責(zé)令其針對(duì)本次事件中暴露出的問(wèn)題進(jìn)行全面深入的整改；對(duì)公司投資經(jīng)理汪東潔予以誡勉談話。（21財(cái)經(jīng)）