2022-11-29 18:23:03
每經(jīng)AI快訊，近日，中金公司被北京證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。據(jù)記者不完全統(tǒng)計，今年以來，已經(jīng)有接近60家券商收到罰單。從罰單內(nèi)容來看，涉及的業(yè)務(wù)領(lǐng)域不盡相同，有投行業(yè)務(wù)、子公司設(shè)立、自營業(yè)務(wù)、場外期權(quán)等，其中，投行業(yè)務(wù)成為罰單的“重災(zāi)區(qū)”，反映出不少券商合規(guī)風(fēng)控或內(nèi)控機制不規(guī)范。（上證報）
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