ESG公募基金周榜05期｜指數(shù)型產(chǎn)品逆襲占據(jù)總榜半數(shù) ESG主題指數(shù)型TOP10全紅

每經(jīng)記者 黃宗彥    每經(jīng)編輯 梁梟    

2022年10月，每經(jīng)品牌價(jià)值研究院構(gòu)建ESG公募基金數(shù)據(jù)庫，并推出“ESG公募基金周榜”，通過追蹤ESG基金表現(xiàn)、分析排名及變動背后可能的原因，幫助投資者更好地了解、識別、篩選更具投資價(jià)值的ESG基金。

本期ESG公募基金周榜的觀察周期為11月7日至11月11日，最新凈值以11月11日為準(zhǔn)。每經(jīng)品牌價(jià)值研究院制作的5個ESG公募基金收益周榜顯示，本期ESG基金走勢相對平穩(wěn)，泛ESG主題主動型TOP10基金收益率仍領(lǐng)跑其他類型產(chǎn)品。但值得一提的是，指數(shù)型基金表現(xiàn)較為突出，不僅較為罕見地占據(jù)總榜名單半數(shù)，其中ESG主題指數(shù)型TOP10全部實(shí)現(xiàn)正收益，平均收益率更是在榜單發(fā)布以來首次高于ESG主題主動型TOP10。

本周三大指數(shù)表現(xiàn)不一，僅上證指數(shù)周K收漲。這是由于受利好消息刺激，房地產(chǎn)、金融等板塊在周五爆發(fā)，地產(chǎn)板塊掀起漲停潮。因此，重倉股中包括地產(chǎn)、金融、白酒等行業(yè)的基金在本周表現(xiàn)較好。

此外，ETF基金有5支上榜，一反之前拖后腿的表現(xiàn)。需額外說明的是，上榜產(chǎn)品中有兩支ETF聯(lián)接基金，盡管與其追蹤的ETF基金名稱相同，但在投資方式上，ETF聯(lián)接基金90%的倉位用來跟蹤指數(shù)，10%的基金資產(chǎn)通過主動管理來強(qiáng)化收益。因此，在基金資產(chǎn)上與ETF基金還是有所區(qū)別，分屬兩支不同的產(chǎn)品，需要分開羅列。

繼上周全線反彈后，本周大盤沒有延續(xù)此前的強(qiáng)勢。ESG主題主動型基金普遍布局的賽道股在大盤風(fēng)格切換下也迎來震蕩調(diào)整。本周是金融和房地產(chǎn)板塊的狂歡，排名首位的方正富邦ESG主題投資A前十大重倉股就有保利、萬科、寧波銀行等。

泛ESG主題主動型基金再一次實(shí)現(xiàn)全部正收益，TOP10平均收益率達(dá)1.42%，繼續(xù)領(lǐng)跑。值得一提的是，由于美國10月份CPI結(jié)果超預(yù)期，市場預(yù)計(jì)美聯(lián)儲暫緩加息，貴金屬板塊和港股在本周也表現(xiàn)亮眼。安信均衡成長18個月持有A布局的港股和貴金屬在本周迎來反彈，是其獲得本周榜單第一的主要原因。

與此前相比，本周ESG主題指數(shù)型基金表現(xiàn)良好，TOP10平均收益率僅次于泛ESG主題主動型基金，達(dá)1.51%，在榜單發(fā)布以來首次高于ESG主題主動型TOP10產(chǎn)品。不過，從上榜產(chǎn)品成立以來的表現(xiàn)來看，獲得正收益的產(chǎn)品僅有1支，且普遍虧損都在百分比兩位數(shù)以上，后續(xù)能否延續(xù)或者超越本周表現(xiàn)，縮小虧損幅度，還有待觀察。

本期泛ESG指數(shù)型基金TOP10的產(chǎn)品呈現(xiàn)冰火兩重天的情況。值得注意的是，該榜單產(chǎn)品從成立以來獲得正收益的有7支，遠(yuǎn)高于ESG主題指數(shù)型。雖然指數(shù)型基金往往忽略擇時(shí)，但該榜在2021年以后發(fā)行還能獲得正收益的產(chǎn)品，的確引人注目。

榜單說明：

1、樣本選擇：每經(jīng)品牌價(jià)值研究院“ESG公募基金數(shù)據(jù)庫”從資本市場已發(fā)行的公募基金中，選取正常運(yùn)作的產(chǎn)品，剔除已清盤基金。同時(shí)，保留權(quán)益類基金，去掉純債券基金。在此基礎(chǔ)上，如產(chǎn)品包含A和C類份額，只選擇A類份額作為樣本。

2、基金分類：按照投資標(biāo)的差異，權(quán)益類ESG基金可分為兩大類，包括ESG主題基金（基金名稱中包含ESG、可持續(xù)發(fā)展）和泛ESG主題基金（基金名稱和投資策略包含環(huán)境、責(zé)任和公司治理的ESG內(nèi)涵）；按照投資方式的區(qū)別，又可以分為主動型基金和指數(shù)型基金。

3、榜單名稱：每經(jīng)品牌價(jià)值研究院將ESG基金一共分為四類，分別為ESG主題主動型基金、ESG主題指數(shù)型基金、泛ESG主題主動型基金、泛ESG主題指數(shù)型基金，并由此在每周一推出1個ESG公募基金收益總榜TOP10和4個分榜TOP10。

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