ESG公募基金周榜05期｜指數(shù)型產(chǎn)品逆襲占據(jù)總榜半數(shù) ESG主題指數(shù)型TOP10全紅

每經(jīng)記者 黃宗彥    每經(jīng)編輯 梁梟    

2022年10月，每經(jīng)品牌價值研究院構建ESG公募基金數(shù)據(jù)庫，并推出“ESG公募基金周榜”，通過追蹤ESG基金表現(xiàn)、分析排名及變動背后可能的原因，幫助投資者更好地了解、識別、篩選更具投資價值的ESG基金。

本期ESG公募基金周榜的觀察周期為11月7日至11月11日，最新凈值以11月11日為準。每經(jīng)品牌價值研究院制作的5個ESG公募基金收益周榜顯示，本期ESG基金走勢相對平穩(wěn)，泛ESG主題主動型TOP10基金收益率仍領跑其他類型產(chǎn)品。但值得一提的是，指數(shù)型基金表現(xiàn)較為突出，不僅較為罕見地占據(jù)總榜名單半數(shù)，其中ESG主題指數(shù)型TOP10全部實現(xiàn)正收益，平均收益率更是在榜單發(fā)布以來首次高于ESG主題主動型TOP10。

本周三大指數(shù)表現(xiàn)不一，僅上證指數(shù)周K收漲。這是由于受利好消息刺激，房地產(chǎn)、金融等板塊在周五爆發(fā)，地產(chǎn)板塊掀起漲停潮。因此，重倉股中包括地產(chǎn)、金融、白酒等行業(yè)的基金在本周表現(xiàn)較好。

此外，ETF基金有5支上榜，一反之前拖后腿的表現(xiàn)。需額外說明的是，上榜產(chǎn)品中有兩支ETF聯(lián)接基金，盡管與其追蹤的ETF基金名稱相同，但在投資方式上，ETF聯(lián)接基金90%的倉位用來跟蹤指數(shù)，10%的基金資產(chǎn)通過主動管理來強化收益。因此，在基金資產(chǎn)上與ETF基金還是有所區(qū)別，分屬兩支不同的產(chǎn)品，需要分開羅列。

繼上周全線反彈后，本周大盤沒有延續(xù)此前的強勢。ESG主題主動型基金普遍布局的賽道股在大盤風格切換下也迎來震蕩調整。本周是金融和房地產(chǎn)板塊的狂歡，排名首位的方正富邦ESG主題投資A前十大重倉股就有保利、萬科、寧波銀行等。

泛ESG主題主動型基金再一次實現(xiàn)全部正收益，TOP10平均收益率達1.42%，繼續(xù)領跑。值得一提的是，由于美國10月份CPI結果超預期，市場預計美聯(lián)儲暫緩加息，貴金屬板塊和港股在本周也表現(xiàn)亮眼。安信均衡成長18個月持有A布局的港股和貴金屬在本周迎來反彈，是其獲得本周榜單第一的主要原因。

與此前相比，本周ESG主題指數(shù)型基金表現(xiàn)良好，TOP10平均收益率僅次于泛ESG主題主動型基金，達1.51%，在榜單發(fā)布以來首次高于ESG主題主動型TOP10產(chǎn)品。不過，從上榜產(chǎn)品成立以來的表現(xiàn)來看，獲得正收益的產(chǎn)品僅有1支，且普遍虧損都在百分比兩位數(shù)以上，后續(xù)能否延續(xù)或者超越本周表現(xiàn)，縮小虧損幅度，還有待觀察。

本期泛ESG指數(shù)型基金TOP10的產(chǎn)品呈現(xiàn)冰火兩重天的情況。值得注意的是，該榜單產(chǎn)品從成立以來獲得正收益的有7支，遠高于ESG主題指數(shù)型。雖然指數(shù)型基金往往忽略擇時，但該榜在2021年以后發(fā)行還能獲得正收益的產(chǎn)品，的確引人注目。

榜單說明：

1、樣本選擇：每經(jīng)品牌價值研究院“ESG公募基金數(shù)據(jù)庫”從資本市場已發(fā)行的公募基金中，選取正常運作的產(chǎn)品，剔除已清盤基金。同時，保留權益類基金，去掉純債券基金。在此基礎上，如產(chǎn)品包含A和C類份額，只選擇A類份額作為樣本。

2、基金分類：按照投資標的差異，權益類ESG基金可分為兩大類，包括ESG主題基金（基金名稱中包含ESG、可持續(xù)發(fā)展）和泛ESG主題基金（基金名稱和投資策略包含環(huán)境、責任和公司治理的ESG內涵）；按照投資方式的區(qū)別，又可以分為主動型基金和指數(shù)型基金。

3、榜單名稱：每經(jīng)品牌價值研究院將ESG基金一共分為四類，分別為ESG主題主動型基金、ESG主題指數(shù)型基金、泛ESG主題主動型基金、泛ESG主題指數(shù)型基金，并由此在每周一推出1個ESG公募基金收益總榜TOP10和4個分榜TOP10。

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