知名VC高特佳投資、正澤投資、深圳久久益資產(chǎn)等多家私募被監(jiān)管出具警示函

每經(jīng)記者 李沛沛 每經(jīng)編輯 趙云

《每日經(jīng)濟新聞》獲悉，近日監(jiān)管又接連公布了對多家私募基金管理人及其高管的行政監(jiān)管措施。

其中，知名投資機構(gòu)深圳市高特佳投資集團有限公司（以下簡稱高特佳投資）因違反了《上市公司信息披露管理辦法》，時任董事長兼總經(jīng)理的蔡達建也未能履行誠信勤勉義務，雙雙被江西證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)管措施。

另外，深圳市正澤投資有限公司（以下簡稱正澤投資）因存在個別私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)、未對個別私募基金進行風險評級等情形，深圳久久益資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱深圳久久益資產(chǎn)）則存在未實際參與旗下基金的募集、投資決策的情形，都被深圳證監(jiān)局采取警示措施。這兩家私募基金的法定代表人也都被監(jiān)管出具了警示函。

年報信息披露與實際不符，知名VC及時任董事長被監(jiān)管警示

11月7日，江西證監(jiān)局發(fā)布了關于對高特佳投資、蔡達建采取出具警示函措施的決定。

文件顯示，江西證監(jiān)局在監(jiān)管中關注到，2017年4月26日至2019年1月22日期間，蔡達建任高特佳投資法定代表人、董事長兼總經(jīng)理。2017年4月26日，深圳半島灣投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱半島灣，曾用名深圳市合豐谷潤投資合伙企業(yè)（有限合伙））、深圳陽光佳潤投資有限公司（以下簡稱陽光佳潤）、深圳佳興和潤投資有限公司（以下簡稱佳興和潤）、深圳市速速達投資有限公司（以下簡稱速速達）分別是高特佳集團的第一、第三、第四和第五大股東。

根據(jù)相關資料，蔡達建通過陽光佳潤、佳興和潤、速速達、半島灣于2017年底、2018年底分別合計持有高特佳投資的表決權(quán)均是63.9125%，控制了高特佳投資股東會過半數(shù)的表決權(quán)。因此，2017年4月26日至2019年1月22日期間蔡達建實際控制高特佳投資。但后者在華潤博雅生物制藥集團股份有限公司2017年年報、2018年年報中均披露“截至報告期末，控股股東高特佳集團的股權(quán)結(jié)構(gòu)比較分散，無單一股東通過直接或間接方式能單獨實際控制高特佳集團，高特佳集團無控股股東、無實際控制人”，與實際情況不符。

監(jiān)管認為，高特佳投資上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》相關規(guī)定，蔡達建作為高特佳集團時任董事長兼總經(jīng)理，未能履行誠信勤勉義務，也違反了相關規(guī)定并對上述行為負主要責任。因此，監(jiān)管決定對高特佳集團及蔡達建采取出具警示函的監(jiān)管措施，并指出“你公司及相關責任人應提高規(guī)范運作意識，切實做好信息披露工作”。

高特佳投資官網(wǎng)顯示，該機構(gòu)2001年在深圳成立，專注醫(yī)療健康產(chǎn)業(yè)投資，資產(chǎn)管理規(guī)模超200億元、醫(yī)療健康產(chǎn)業(yè)基金35支。

因存在違規(guī)行為，這兩家私募及高管也被出示警示函

除此之外，還有2家私募基金管理人也因存在不同的違規(guī)行為，被監(jiān)管出示警示函。

其中，正澤投資在從事私募基金業(yè)務活動中，存在個別私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)、未對個別私募基金進行風險評級等情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募管理辦法》）相關規(guī)定。深圳證監(jiān)局決定對該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，同時對其法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理雷文瑞也采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

中基協(xié)備案信息顯示，正澤投資成立于2015年10月、備案于2016年12月，注冊資本1000萬元，目前備案的在管基金有3只。

另外一家被監(jiān)管警示的私募基金管理人是深圳久久益資產(chǎn)。

根據(jù)行政監(jiān)管措施決定書，深圳久久益資產(chǎn)作為新余中創(chuàng)源益投資中心（有限合伙）、新余中洋創(chuàng)豐投資中心（有限合伙）、中創(chuàng)全球未來科技游俠專項私募股權(quán)基金、深圳久久益口岸投資中心（有限合伙）等私募基金的管理人，未實際參與上述基金的募集、投資決策，存在未謹慎勤勉的情形，也違反了相關法規(guī)的規(guī)定。深圳證監(jiān)局對該公司和其法定代表人、董事長吳軍都采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施。

公開信息顯示，深圳久久益資產(chǎn)成立于2012年4月、備案于2014年5月，注冊資本1015.55萬元，備案的在管基金有24只。其官網(wǎng)信息稱，深圳久久益資產(chǎn)是第一個在深圳前海設立有限合伙基金投資新三板的機構(gòu)，截止2015年7月，久久益已經(jīng)募集成立并管理了13支新三板基金，并投資了信中利、達仁資管等20多家新三板企業(yè)。