熱點(diǎn)關(guān)注丨長江證券承銷保薦及2名保代受警示函處罰

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 葉峰    

10月28日，廣東證監(jiān)局發(fā)布了對長江證券承銷保薦及2名保代的警示函處罰。廣東證監(jiān)局稱，長江證券承銷保薦作為嘉元科技2020年可轉(zhuǎn)債持續(xù)督導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)，在履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)過程中未盡到勤勉盡責(zé)義務(wù)，未發(fā)現(xiàn)嘉元科技存在的研發(fā)費(fèi)用會(huì)計(jì)處理及信息披露不準(zhǔn)確、募集資金使用信息披露不準(zhǔn)確、內(nèi)部控制存在缺陷且與披露的有關(guān)內(nèi)控評價(jià)信息不符等問題，出具的相關(guān)文件未真實(shí)、準(zhǔn)確反映嘉元科技上述問題。

值得一提的是，除了長江證券承銷保薦外，廣東證監(jiān)局還分別對嘉元科技公司、嘉元科技3名高管、負(fù)責(zé)嘉元科技2021年年報(bào)審計(jì)工作的立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所及2名簽字注冊會(huì)計(jì)師進(jìn)行了相關(guān)處罰。