熱點關(guān)注丨組織架構(gòu)規(guī)范整改存四大問題，“券商一哥”被責(zé)令改正

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 趙云    

10月24日，深圳證監(jiān)局發(fā)布了對“券商一哥”中信證券責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

深圳證監(jiān)局表示，中信證券在組織架構(gòu)規(guī)范整改過程中存在以下情形：一是下屬青島金石灝汭投資有限公司等7家待整改子公司及管理的多只產(chǎn)品、多項投資項目未通過個案申請審核；二是為管理在建物業(yè)或進行專項投資設(shè)立的金石澤信投資管理有限公司、深圳市信實投資有限公司未清理完畢；三是私募子公司金石投資有限公司以自有資金跟投產(chǎn)品的出資超標(biāo)及直接投資項目問題未解決；四是未將直接持股35%的中信產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司納入子公司規(guī)范整改計劃。

深圳證監(jiān)局認(rèn)為，以上情形反映出中信證券合規(guī)意識薄弱，內(nèi)控機制不完善。因此，對其對采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。同時要求中信證券應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定對有關(guān)責(zé)任人員進行內(nèi)部問責(zé)。

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