深圳證監(jiān)局對中信證券采取責(zé)令改正措施 因內(nèi)控機(jī)制不完善等

每經(jīng)AI快訊，10月24日，深圳證監(jiān)局稱，經(jīng)查，中信證券股份有限公司在組織架構(gòu)規(guī)范整改過程中存在以下情形：一是下屬青島金石灝汭投資有限公司等7家待整改子公司及管理的多只產(chǎn)品、多項投資項目未通過個案申請審核；二是為管理在建物業(yè)或進(jìn)行專項投資設(shè)立的金石澤信投資管理有限公司、深圳市信實(shí)投資有限公司未清理完畢；三是私募子公司金石投資有限公司以自有資金跟投產(chǎn)品的出資超標(biāo)及直接投資項目問題未解決；四是未將直接持股35%的中信產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司納入子公司規(guī)范整改計劃。以上情形反映出中信證券合規(guī)意識薄弱，內(nèi)控機(jī)制不完善，深圳證監(jiān)局決定對該公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。中信證券應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定對有關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向深圳證監(jiān)局提交書面整改報告。