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“借馬甲”買賣自家股票 漢森制藥董事長被罰10萬元

每日經(jīng)濟(jì)新聞 2022-09-25 21:56:41

每經(jīng)記者 程雅    每經(jīng)編輯 陳俊杰    

9月23日晚,漢森制藥(SZ002412,股價(jià)5.3元,市值26.67億元)發(fā)布公告,證監(jiān)會(huì)擬對(duì)上市公司董事長、總裁劉正清給予警告,并處以10萬元罰款。

7月5日,劉正清收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書》,因涉嫌短線交易漢森制藥股票,證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案。《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到,去年10月,漢森制藥實(shí)控人劉令安因涉嫌操縱證券市場(chǎng)被立案。

主動(dòng)說明違法事實(shí)

公告介紹,劉正清2014年5月至2020年5月任漢森制藥副董事長、總經(jīng)理;2020年5月至今,任漢森制藥董事長、總經(jīng)理。調(diào)查情況顯示,2014年1月3日,劉正清授意胡某某在申萬宏源證券下屬營業(yè)部開立資金賬戶82*******860,下掛上海股東賬戶A4******72和深證股東賬戶01******59。

2015年2月5日至2020年7月28日,胡某某證券賬戶銀證轉(zhuǎn)賬轉(zhuǎn)入資金來源于劉正清自有資金和借用資金,銀證轉(zhuǎn)賬轉(zhuǎn)出資金轉(zhuǎn)給劉正清銀行賬戶和償還借款,所有盈虧由劉正清承擔(dān),胡某某證券賬戶第三方存管銀行賬戶也由劉正清保管。2015年2月27日至2020年7月28日,胡某某證券賬戶交易漢森制藥由劉正清和劉某某兩人共同操作。劉正清委托劉某某幫忙盯一下該證券賬戶,下單設(shè)備主要為劉正清的手機(jī)、辦公電腦和劉某某的手機(jī)。

結(jié)合賬戶開立、資金往來、交易設(shè)備和詢問筆錄情況,證監(jiān)會(huì)湖南監(jiān)管局認(rèn)為,劉正清是‘胡某某’證券賬戶的實(shí)控人。

2015年2月27日至2020年7月28日期間,該賬戶共有28個(gè)交易日交易漢森制藥股票,累計(jì)買入67.28萬股,成交金額1137.99萬元,累計(jì)賣出186.22萬股,成交金額3195.73萬元。

調(diào)查期間,劉正清積極配合調(diào)查、主動(dòng)說明違法事實(shí)的行為,并向漢森制藥返還短線交易收益135萬元。因此,根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定,中國證監(jiān)會(huì)湖南監(jiān)管局?jǐn)M決定對(duì)其給予警告,并處以10萬元罰款。

漢森制藥表示,本次《行政處罰事先告知書》涉及的被處罰主體并非上市公司,不會(huì)對(duì)上市公司日常經(jīng)營造成影響。截至目前,生產(chǎn)經(jīng)營一切正常,將持續(xù)關(guān)注上述事項(xiàng)的進(jìn)展情況,并嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和要求,及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

去年實(shí)控人被立案

值得一提的是,就在去年,漢森制藥的實(shí)控人因涉嫌操縱證券市場(chǎng)被立案。

海南漢森控股(有限合伙)(以下簡稱海南漢森)為漢森制藥的控股股東,持有上市公司42.13%的股份,劉令安為上市公司的實(shí)控人。

據(jù)漢森制藥2021年10月27日公告,海南漢森執(zhí)行事務(wù)合伙人、上市公司實(shí)控人劉令安于2021年10月25日收到中國證監(jiān)會(huì)的《立案告知書》。因涉嫌操縱證券市場(chǎng),根據(jù)相關(guān)法律法規(guī),中國證監(jiān)會(huì)決定對(duì)劉令安立案。

此外,2021年8月13日,漢森制藥還曾公告,收到了中國證監(jiān)會(huì)湖南監(jiān)管局下發(fā)的《關(guān)于對(duì)漢森制藥采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施的決定》。

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