深圳證監(jiān)局對(duì)中天證券深圳深南大道營(yíng)業(yè)部出具警示函

深圳證監(jiān)局9月13日發(fā)布公告稱，經(jīng)查，中天證券深圳深南大道證券營(yíng)業(yè)部在知悉客戶證券賬戶交由他人使用的情況下未予制止，并多次在賬戶所有人、賬戶實(shí)際使用人之間傳遞賬戶相關(guān)信息，在客戶回訪時(shí)提前告知客戶提供不實(shí)信息應(yīng)對(duì)回訪。以上情況反映出該營(yíng)業(yè)部在員工行為管理、賬戶實(shí)名制及回訪管理等方面存在不足，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

深圳證監(jiān)局要求該營(yíng)業(yè)部采取有效整改措施，強(qiáng)化合規(guī)與內(nèi)控管理，嚴(yán)格員工行為管控，強(qiáng)化客戶賬戶實(shí)名制管理，并于收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)提交書面整改報(bào)告。同時(shí)，深圳證監(jiān)局對(duì)該營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人陳萍出具警示函，要求其嚴(yán)格執(zhí)業(yè)行為管理，落實(shí)賬戶實(shí)名制要求，自覺(jué)抵制違法違規(guī)行為。