2022年期貨公司分類評價出爐！這18家被評為AA級，AAA級仍然空缺

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 趙云    

9月2日，證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)文稱，近期，根據(jù)《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》，經(jīng)期貨公司自評、派出機構初審，由中國證監(jiān)會有關部門、期貨交易所、中國期貨市場監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會等單位代表組成的期貨公司分類評審委員會復核并審議確定了2022年期貨公司分類評價結果。

評價結果顯示，國泰君安、銀河期貨、永安期貨、中信期貨等18家期貨公司被評為AA級，較2021年增加1家D級共有3家，分別為新紀元期貨、上海東方、前海期貨。

今年獲評AA級期貨公司增加1家

證監(jiān)會指出，期貨公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5類11個級別，分類級別是以期貨公司風險管理能力為基礎，結合公司服務實體經(jīng)濟能力、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況，對期貨公司進行的綜合評價。中國證監(jiān)會鼓勵期貨公司在嚴格遵守法律法規(guī)、不斷提高風險管理能力及合規(guī)水平的前提下，穩(wěn)健發(fā)展，逐步提升服務能力和競爭力。

同時，證監(jiān)會強調，將對不同類別的期貨公司在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面區(qū)別對待。期貨公司分類結果主要供期貨監(jiān)管部門使用，期貨公司不得將分類結果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。

從評級結果來看，AAA最高級仍然空缺。今年共有18家期貨公司獲評AA級，它們分別是：國泰君安、銀河期貨、永安期貨、中信期貨、東證期貨、華泰期貨、南華期貨、中糧期貨、中信建投、申銀萬國、中泰期貨、浙商期貨、海通期貨、廣發(fā)期貨、新湖期貨、光大期貨、招商期貨、國投安信。

與2021年相比，AA級增加了1家。但是2021年獲評AA級的方正中期期貨、瑞達期貨、五礦期貨降級為A級。海通期貨、招商期貨、新湖期貨、中泰期貨均為從A級升為AA級（中泰期貨原名魯證期貨，2022年3月更名）。

A類A級共有36家，包括中金財富、信達期貨、國聯(lián)期貨、華安期貨等。B類BBB級共有紅塔期貨、長安期貨、美爾雅期貨等37家。BB級別共有華融期貨、一創(chuàng)期貨等32家。B級共有國盛期貨、國都期貨等7家。C類CCC級別共有九州期貨、邁科期貨等13家，CC級僅有華龍期貨1家。C級共有3家，分別是恒銀期貨、中州期貨、大通期貨。

D類期貨有3家，分別是新紀元期貨、上海東方、前海期貨。（表格見文末）

2021年多家期貨公司收罰單

按照2019年修訂的《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定（2019修訂）》，C類以上為合格期貨公司，具體定義如下：

（一）A類公司風險管理能力、服務實體經(jīng)濟能力、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評價在行業(yè)內最高，能夠較好控制業(yè)務風險；

（二）B類公司風險管理能力、服務實體經(jīng)濟能力、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評價在行業(yè)內較高，能夠控制業(yè)務風險；

（三）C類公司風險管理能力、服務實體經(jīng)濟能力、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評價在行業(yè)內一般，風險管理能力與業(yè)務規(guī)模基本匹配；

（四）D類公司風險管理能力、服務實體經(jīng)濟能力、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評價在行業(yè)內較低，潛在風險可能超過公司可承受范圍；

（五）E類公司潛在風險已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實風險，已被采取風險處置措施。

也就是說，在目前的期貨公司中，絕大部分是及格線之上，僅有3家存在較大潛在風險。

如連續(xù)兩年被評為D類的新紀元期貨，是一家1995年成立的老牌期貨公司，但近年來屢屢收到監(jiān)管罰單。

2019年，江蘇證監(jiān)局在對新紀元期貨進行現(xiàn)場調查時發(fā)現(xiàn)，公司資產(chǎn)管理業(yè)務開展存在承諾保本保收益的情況，因此對公司出具警示函。之后，新紀元期貨的問題逐漸浮出水面，2020年又因營業(yè)部變更未及時報告、解聘公司副總經(jīng)理的程序不規(guī)范、股東大會和董事會運作不規(guī)范等多項違規(guī)情況收到罰單。

2021年1月13日，江蘇證監(jiān)局對新紀元期貨采取暫停開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務和期貨投資咨詢業(yè)務、暫停開展基金銷售業(yè)務，暫停核準新業(yè)務申請的行政監(jiān)管措施。之后又實行暫停經(jīng)紀業(yè)務新開戶，限制分紅，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利，限制轉讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權利等三項行政監(jiān)管措施。2021年8月，中期協(xié)對新紀元期貨及相關涉事人員作出多項紀律懲戒。此外，新紀元期貨的股東上海川孚投資也被責令限期轉讓新紀元期貨的股權。

值得一提的是，即使是獲評AA級的頭部期貨公司，也出現(xiàn)了一些風控方面的瑕疵。如瑞達期貨廣東分公司存在為個別居間人申請開通公司客戶關系管理系統(tǒng)賬號、按經(jīng)紀業(yè)務人員考核標準向自然人居間人支付薪酬、自然人居間人銷售公司的資管產(chǎn)品等情況，而被廣東證監(jiān)局責令改正。中糧期貨因從業(yè)人員違規(guī)獲取不正當利益被出具警示函。

今年上半年4家A股期貨上市公司均出現(xiàn)業(yè)績下滑

此外，值得一提的是，從今年中期業(yè)績來看，在經(jīng)歷了2021年的高速增長后，由于大宗商品市場價格波動劇烈、交易量下降，2022年上半年期貨行業(yè)業(yè)績增長面臨瓶頸。

根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會8月31日發(fā)布的統(tǒng)計數(shù)據(jù)， 8月全國期貨交易市場成交量(以單邊計算)為6.42億手，成交額49.13萬億元，同比分別增長0.46%和下降5.93%，環(huán)比分別下降6.41%和3.52%。1~8月全國期貨市場累計成交量為43.74萬手，累計成交額為357.53萬億元，同比分別下降12.04%和7.93%。

此外，中期協(xié)數(shù)據(jù)顯示，截至6月末，150家期貨公司總資產(chǎn)1.58萬億元，凈資產(chǎn)1753億元，同比分別增長30.17%和19.42%；合計凈利潤60.92億元，同比下降4.59%。

其中，在A股上市的4家期貨公司中，永安期貨業(yè)收入195.51億元，同比增長17.18%；凈利潤3.16 億元，同比下降57.27%。

永安期貨表示，凈利潤下降的主要原因是：上半年金融市場出現(xiàn)較大波動，公司相關金融資產(chǎn)的公允價值變動收益和投資收益，較上年同期出現(xiàn)一定幅度的下滑。

南華期貨今年上半年實現(xiàn)營業(yè)收入34.11億元，同比下降19.61%；凈利潤7528.49萬元，同比下降12.95%。

弘業(yè)期貨上半年實現(xiàn)營業(yè)收入7.55億元，同比下降2.96%，凈利潤3525.49萬元，同比下降22.18%。

瑞達期貨今年上半年實現(xiàn)營業(yè)收入11.98億元，同比增長12.74%，實現(xiàn)凈利潤1.87億元，同比下降21.31%。