2022年期貨公司分類評(píng)價(jià)出爐！這18家被評(píng)為AA級(jí)，AAA級(jí)仍然空缺

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 趙云    

9月2日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站發(fā)文稱，近期，根據(jù)《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》，經(jīng)期貨公司自評(píng)、派出機(jī)構(gòu)初審，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門、期貨交易所、中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)等單位代表組成的期貨公司分類評(píng)審委員會(huì)復(fù)核并審議確定了2022年期貨公司分類評(píng)價(jià)結(jié)果。

評(píng)價(jià)結(jié)果顯示，國(guó)泰君安、銀河期貨、永安期貨、中信期貨等18家期貨公司被評(píng)為AA級(jí)，較2021年增加1家D級(jí)共有3家，分別為新紀(jì)元期貨、上海東方、前海期貨。

今年獲評(píng)AA級(jí)期貨公司增加1家

證監(jiān)會(huì)指出，期貨公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5類11個(gè)級(jí)別，分類級(jí)別是以期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、持續(xù)合規(guī)狀況，對(duì)期貨公司進(jìn)行的綜合評(píng)價(jià)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)鼓勵(lì)期貨公司在嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、不斷提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力及合規(guī)水平的前提下，穩(wěn)健發(fā)展，逐步提升服務(wù)能力和競(jìng)爭(zhēng)力。

同時(shí)，證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，將對(duì)不同類別的期貨公司在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面區(qū)別對(duì)待。期貨公司分類結(jié)果主要供期貨監(jiān)管部門使用，期貨公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷等商業(yè)目的。

從評(píng)級(jí)結(jié)果來(lái)看，AAA最高級(jí)仍然空缺。今年共有18家期貨公司獲評(píng)AA級(jí)，它們分別是：國(guó)泰君安、銀河期貨、永安期貨、中信期貨、東證期貨、華泰期貨、南華期貨、中糧期貨、中信建投、申銀萬(wàn)國(guó)、中泰期貨、浙商期貨、海通期貨、廣發(fā)期貨、新湖期貨、光大期貨、招商期貨、國(guó)投安信。

與2021年相比，AA級(jí)增加了1家。但是2021年獲評(píng)AA級(jí)的方正中期期貨、瑞達(dá)期貨、五礦期貨降級(jí)為A級(jí)。海通期貨、招商期貨、新湖期貨、中泰期貨均為從A級(jí)升為AA級(jí)（中泰期貨原名魯證期貨，2022年3月更名）。

A類A級(jí)共有36家，包括中金財(cái)富、信達(dá)期貨、國(guó)聯(lián)期貨、華安期貨等。B類BBB級(jí)共有紅塔期貨、長(zhǎng)安期貨、美爾雅期貨等37家。BB級(jí)別共有華融期貨、一創(chuàng)期貨等32家。B級(jí)共有國(guó)盛期貨、國(guó)都期貨等7家。C類CCC級(jí)別共有九州期貨、邁科期貨等13家，CC級(jí)僅有華龍期貨1家。C級(jí)共有3家，分別是恒銀期貨、中州期貨、大通期貨。

D類期貨有3家，分別是新紀(jì)元期貨、上海東方、前海期貨。（表格見(jiàn)文末）

2021年多家期貨公司收罰單

按照2019年修訂的《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定（2019修訂）》，C類以上為合格期貨公司，具體定義如下：

（一）A類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評(píng)價(jià)在行業(yè)內(nèi)最高，能夠較好控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；

（二）B類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評(píng)價(jià)在行業(yè)內(nèi)較高，能夠控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；

（三）C類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評(píng)價(jià)在行業(yè)內(nèi)一般，風(fēng)險(xiǎn)管理能力與業(yè)務(wù)規(guī)模基本匹配；

（四）D類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評(píng)價(jià)在行業(yè)內(nèi)較低，潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過(guò)公司可承受范圍；

（五）E類公司潛在風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)，已被采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施。

也就是說(shuō)，在目前的期貨公司中，絕大部分是及格線之上，僅有3家存在較大潛在風(fēng)險(xiǎn)。

如連續(xù)兩年被評(píng)為D類的新紀(jì)元期貨，是一家1995年成立的老牌期貨公司，但近年來(lái)屢屢收到監(jiān)管罰單。

2019年，江蘇證監(jiān)局在對(duì)新紀(jì)元期貨進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)發(fā)現(xiàn)，公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開(kāi)展存在承諾保本保收益的情況，因此對(duì)公司出具警示函。之后，新紀(jì)元期貨的問(wèn)題逐漸浮出水面，2020年又因營(yíng)業(yè)部變更未及時(shí)報(bào)告、解聘公司副總經(jīng)理的程序不規(guī)范、股東大會(huì)和董事會(huì)運(yùn)作不規(guī)范等多項(xiàng)違規(guī)情況收到罰單。

2021年1月13日，江蘇證監(jiān)局對(duì)新紀(jì)元期貨采取暫停開(kāi)展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)、暫停開(kāi)展基金銷售業(yè)務(wù)，暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)申請(qǐng)的行政監(jiān)管措施。之后又實(shí)行暫停經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新開(kāi)戶，限制分紅，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利，限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利等三項(xiàng)行政監(jiān)管措施。2021年8月，中期協(xié)對(duì)新紀(jì)元期貨及相關(guān)涉事人員作出多項(xiàng)紀(jì)律懲戒。此外，新紀(jì)元期貨的股東上海川孚投資也被責(zé)令限期轉(zhuǎn)讓新紀(jì)元期貨的股權(quán)。

值得一提的是，即使是獲評(píng)AA級(jí)的頭部期貨公司，也出現(xiàn)了一些風(fēng)控方面的瑕疵。如瑞達(dá)期貨廣東分公司存在為個(gè)別居間人申請(qǐng)開(kāi)通公司客戶關(guān)系管理系統(tǒng)賬號(hào)、按經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員考核標(biāo)準(zhǔn)向自然人居間人支付薪酬、自然人居間人銷售公司的資管產(chǎn)品等情況，而被廣東證監(jiān)局責(zé)令改正。中糧期貨因從業(yè)人員違規(guī)獲取不正當(dāng)利益被出具警示函。

今年上半年4家A股期貨上市公司均出現(xiàn)業(yè)績(jī)下滑

此外，值得一提的是，從今年中期業(yè)績(jī)來(lái)看，在經(jīng)歷了2021年的高速增長(zhǎng)后，由于大宗商品市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)劇烈、交易量下降，2022年上半年期貨行業(yè)業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)面臨瓶頸。

根據(jù)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)8月31日發(fā)布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)， 8月全國(guó)期貨交易市場(chǎng)成交量(以單邊計(jì)算)為6.42億手，成交額49.13萬(wàn)億元，同比分別增長(zhǎng)0.46%和下降5.93%，環(huán)比分別下降6.41%和3.52%。1~8月全國(guó)期貨市場(chǎng)累計(jì)成交量為43.74萬(wàn)手，累計(jì)成交額為357.53萬(wàn)億元，同比分別下降12.04%和7.93%。

此外，中期協(xié)數(shù)據(jù)顯示，截至6月末，150家期貨公司總資產(chǎn)1.58萬(wàn)億元，凈資產(chǎn)1753億元，同比分別增長(zhǎng)30.17%和19.42%；合計(jì)凈利潤(rùn)60.92億元，同比下降4.59%。

其中，在A股上市的4家期貨公司中，永安期貨業(yè)收入195.51億元，同比增長(zhǎng)17.18%；凈利潤(rùn)3.16 億元，同比下降57.27%。

永安期貨表示，凈利潤(rùn)下降的主要原因是：上半年金融市場(chǎng)出現(xiàn)較大波動(dòng)，公司相關(guān)金融資產(chǎn)的公允價(jià)值變動(dòng)收益和投資收益，較上年同期出現(xiàn)一定幅度的下滑。

南華期貨今年上半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入34.11億元，同比下降19.61%；凈利潤(rùn)7528.49萬(wàn)元，同比下降12.95%。

弘業(yè)期貨上半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入7.55億元，同比下降2.96%，凈利潤(rùn)3525.49萬(wàn)元，同比下降22.18%。

瑞達(dá)期貨今年上半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入11.98億元，同比增長(zhǎng)12.74%，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)1.87億元，同比下降21.31%。