深交所集中約談保薦機構(gòu) 進一步壓嚴(yán)壓實看門人把關(guān)責(zé)任

據(jù)深交所發(fā)布消息，近期，深交所對創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市中履職盡責(zé)不到位的8家保薦機構(gòu)的投行、質(zhì)控、內(nèi)核負責(zé)人以及保薦代表人實施談話提醒，進一步督促保薦機構(gòu)勤勉盡責(zé)，切實承擔(dān)起核查把關(guān)職責(zé)。

深交所本次集中約談，目的在于壓實投行“三道防線”責(zé)任，要求保薦機構(gòu)合力把關(guān)，一方面要扎實做好上市輔導(dǎo)、盡職調(diào)查、核查把關(guān)等基礎(chǔ)工作，另一方面要將質(zhì)控和內(nèi)核等內(nèi)控部門對業(yè)務(wù)前臺的制衡作用進一步發(fā)揮出來，強化投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)過程的質(zhì)量管控。被約談的保薦機構(gòu)相關(guān)人員表示，將積極采取整改措施強化“三道防線”責(zé)任，項目組“以老帶新”，質(zhì)控及內(nèi)核部門前置介入項目立項階段，切實執(zhí)行內(nèi)核負責(zé)人“一票否決制”，使輔導(dǎo)工作更加扎實，項目申報更為審慎。

深交所有關(guān)負責(zé)人表示，中介機構(gòu)尤其是保薦機構(gòu)作為資本市場“看門人”，其勤勉盡責(zé)情況直接決定了注冊制下申報項目質(zhì)量、核查把關(guān)質(zhì)量和信息披露質(zhì)量。下一步，深交所將嚴(yán)格落實《關(guān)于注冊制下督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)的指導(dǎo)意見》相關(guān)要求，針對“一督即撤”、核查把關(guān)不到位的情況，加大現(xiàn)場督導(dǎo)和監(jiān)管問責(zé)力度，堅持從嚴(yán)從快處置違法違規(guī)行為，強化日常監(jiān)管威懾，持續(xù)督促保薦機構(gòu)把好創(chuàng)業(yè)板入口質(zhì)量關(guān)，為全面實行注冊制夯實基礎(chǔ)。