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深交所集中約談保薦機(jī)構(gòu) 進(jìn)一步壓嚴(yán)壓實(shí)看門人把關(guān)責(zé)任

2022-09-02 17:37:59

據(jù)深交所發(fā)布消息,近期,深交所對(duì)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市中履職盡責(zé)不到位的8家保薦機(jī)構(gòu)的投行、質(zhì)控、內(nèi)核負(fù)責(zé)人以及保薦代表人實(shí)施談話提醒,進(jìn)一步督促保薦機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé),切實(shí)承擔(dān)起核查把關(guān)職責(zé)。

深交所本次集中約談,目的在于壓實(shí)投行“三道防線”責(zé)任,要求保薦機(jī)構(gòu)合力把關(guān),一方面要扎實(shí)做好上市輔導(dǎo)、盡職調(diào)查、核查把關(guān)等基礎(chǔ)工作,另一方面要將質(zhì)控和內(nèi)核等內(nèi)控部門對(duì)業(yè)務(wù)前臺(tái)的制衡作用進(jìn)一步發(fā)揮出來,強(qiáng)化投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)過程的質(zhì)量管控。被約談的保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)人員表示,將積極采取整改措施強(qiáng)化“三道防線”責(zé)任,項(xiàng)目組“以老帶新”,質(zhì)控及內(nèi)核部門前置介入項(xiàng)目立項(xiàng)階段,切實(shí)執(zhí)行內(nèi)核負(fù)責(zé)人“一票否決制”,使輔導(dǎo)工作更加扎實(shí),項(xiàng)目申報(bào)更為審慎。

深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示,中介機(jī)構(gòu)尤其是保薦機(jī)構(gòu)作為資本市場(chǎng)“看門人”,其勤勉盡責(zé)情況直接決定了注冊(cè)制下申報(bào)項(xiàng)目質(zhì)量、核查把關(guān)質(zhì)量和信息披露質(zhì)量。下一步,深交所將嚴(yán)格落實(shí)《關(guān)于注冊(cè)制下督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)的指導(dǎo)意見》相關(guān)要求,針對(duì)“一督即撤”、核查把關(guān)不到位的情況,加大現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)和監(jiān)管問責(zé)力度,堅(jiān)持從嚴(yán)從快處置違法違規(guī)行為,強(qiáng)化日常監(jiān)管威懾,持續(xù)督促保薦機(jī)構(gòu)把好創(chuàng)業(yè)板入口質(zhì)量關(guān),為全面實(shí)行注冊(cè)制夯實(shí)基礎(chǔ)。

責(zé)編 胡玲

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