每日經(jīng)濟(jì)新聞 2022-08-19 22:08:24
每經(jīng)記者 王硯丹 每經(jīng)編輯 肖芮冬
今日(8月19日),云南證監(jiān)局網(wǎng)站公開了對(duì)中信建投云南分公司的最新監(jiān)管措施。
云南證監(jiān)局指出,中信建投云南分公司向其報(bào)送的材料存在不準(zhǔn)確、不完整的情況,違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》,因此對(duì)中信建投云南分公司出具警示函。
云南證監(jiān)局要求,中信建投云南分公司應(yīng)當(dāng)在收到?jīng)Q定之日起,開展全面整改工作,按照相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求強(qiáng)化合規(guī)管理,完善內(nèi)部控制體系,并于30日內(nèi)提交書面報(bào)告。
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