首例證券業(yè)人員違規(guī)炒可轉(zhuǎn)債：國金證券一投顧被罰沒逾40萬

每經(jīng)AI快訊，近日，青島證監(jiān)局發(fā)布的行政處罰決定書顯示，國金證券股份有限公司投顧陳娟娟使用其母賬戶進(jìn)行證券交易，3年多的時(shí)間合計(jì)成交金額2315.97萬元，盈利20余萬元。青島證監(jiān)局表示，上述行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，責(zé)令陳娟娟依法處理非法持有的股票和其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，并沒收違法所得20.94萬元，并處罰款20萬元。青島證監(jiān)局行政處罰決定書指出，除了股票交易外，陳娟娟控制使用其母證券賬戶，在2020年3月1日至2020年7月14日期間，還發(fā)生了可轉(zhuǎn)債委托交易9筆。2020年12月31日，《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》發(fā)布。其中，第二條第二款明確：可轉(zhuǎn)債屬于《證券法》規(guī)定的具有股權(quán)性質(zhì)的證券。值得關(guān)注的是，這也是違規(guī)買賣證券案例中首現(xiàn)可轉(zhuǎn)債交易。（澎湃新聞）