上海證監(jiān)局對光大證券采取責(zé)令改正措施

據(jù)上海證監(jiān)局披露，經(jīng)查，光大證券在公司治理中存在以下問題：一是未將股東的權(quán)利義務(wù)、股權(quán)鎖定期、股權(quán)管理事務(wù)責(zé)任人等關(guān)于股權(quán)管理的監(jiān)管要求寫入公司章程，違反了《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第二十七條的規(guī)定。二是未采取有效措施及時(shí)掌握股東信息變動(dòng)情況，未按規(guī)定報(bào)告股東中國光大控股有限公司持有的光大證券股權(quán)被凍結(jié)的情況，不符合《證券公司治理準(zhǔn)則》第十條第二款的要求，違反了《股權(quán)管理規(guī)定》第二十六條的規(guī)定。三是公司高級管理人員熊國兵在2018年7月至2020年3月期間同時(shí)分管稽核部和其他業(yè)務(wù)部門或子公司，不符合《證券公司治理準(zhǔn)則》第六十一條第一款的要求。上述問題反映出公司治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善，根據(jù)規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。（證券時(shí)報(bào)）