兩家私募被深圳證監(jiān)局出具警示函

每經(jīng)AI快訊，8月10日，深圳證監(jiān)局官網(wǎng)披露，該局對深圳飛馬金融控股有限公司（下稱“飛馬金控”）、深圳市財(cái)富森林資產(chǎn)管理有限公司（下稱“財(cái)富森林”）及相關(guān)負(fù)責(zé)人采取出具警示函的決定。

深圳證監(jiān)局表示，深圳飛馬金融控股有限公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在向投資者承諾本金不受損失及承諾最低收益、從事“募新還舊”損害投資者利益的投資活動(dòng)的情形。同時(shí)，王成祥于2016年12月22日至2020年4月21日擔(dān)任飛馬金控的法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理，對公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。深圳證監(jiān)局決定對飛馬金控、王成祥采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

經(jīng)查，深圳市財(cái)富森林資產(chǎn)管理有限公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)、私募基金產(chǎn)品募集完成后未按規(guī)定在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)的情形。同時(shí)，蔣寧于2017年10月18日至今擔(dān)任財(cái)富森林的法定代表人、總經(jīng)理、執(zhí)行董事，對財(cái)富森林上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。深圳證監(jiān)局決定對財(cái)富森林、蔣寧采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。