減持出現(xiàn)問題 兩家上市公司股東同日致歉

每經(jīng)記者 程雅    每經(jīng)編輯 張海妮    

7月26日晚，弘訊科技（SH603015，股價8.72元，市值35.25億元）披露公告稱，公司控股股東RED FACTOR LIMITED（以下簡稱RED）于2021年9月8日減持上市公司股份比例達(dá)到5.02%，因此補(bǔ)充披露此前減持計劃。

弘訊科技表示，公司控股股東RED及一致行動人寧波幫幫忙貿(mào)易有限公司(以下簡稱幫幫忙)對本次未及時披露權(quán)益變動的行為進(jìn)行了深刻檢討，就本次行為向公司及廣大投資者造成負(fù)面影響表示誠摯的歉意。

10個月后補(bǔ)充披露減持

權(quán)益變動前，弘訊科技控股股東RED持有上市公司2.4億股股份，持股比例為59.97%，其一致行動人幫幫忙未曾持有上市公司股份。

此次權(quán)益變動開始于2019年5月，RED多次通過集中競價方式減持上市公司股份，2021年9月8日，RED減持上市公司股份比例達(dá)到了5.02%。

在權(quán)益變動期間，RED還分別于2020年9月、2021年6月兩次向其間接全資子公司（即一致行動人幫幫忙）協(xié)議轉(zhuǎn)讓6000萬股上市公司股份。

權(quán)益變動后，RED持有上市公司1.62億股股份，幫幫忙持有6000萬股股份，合計持有股份數(shù)為2.22億股股份，合計持股比例下降至54.95%。

而此次權(quán)益變動發(fā)生日為2021年9月8日，距今已超過10個月。在這之后，RED及一致行動人幫幫忙還曾減持上市公司股份。

截至目前，RED及一致行動人幫幫忙合計持有上市公司2.17億股股份，持股比例為53.71%。其中，RED直接持有上市公司1.61億股股份，占公司總股本的39.86%；一致行動人幫幫忙持有5595.79萬股，持股比例為13.84%。

弘訊科技表示，本次權(quán)益變動是補(bǔ)充披露此前已完成的減持計劃，不會導(dǎo)致控股股東、實控人的變化。而RED及其一致行動人幫幫忙也就此事向上市公司及投資者致歉。

7月27日，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者以投資者身份致電弘訊科技，對方工作人員表示，此前已披露了相應(yīng)的減持計劃、減持進(jìn)展及減持結(jié)果，只是未曾披露簡式權(quán)益變動報告書。此次披露簡式權(quán)益變動報告書系公司自查時發(fā)現(xiàn)了股東減持已超過5%的問題，公司已主動報告給交易所，并補(bǔ)充披露了權(quán)益變動情況。

“每次減持其實都是按照減持新規(guī)的相關(guān)公告做的，只是說這么多年下來的累計的變動，大家的理解會有一些偏差，會不一致。然后大家在討論、在自查的時候發(fā)現(xiàn)，原來這樣子的累計是要做簡權(quán)（注：簡式權(quán)益變動報告書）的，所以發(fā)現(xiàn)了，再作了一個補(bǔ)充。”該工作人員接著表示，由于公司的股本一直在發(fā)生變化，持股的變動是按照上市前及上市后的持股比例來進(jìn)行計算的，并不是按照每次減持的結(jié)果累加進(jìn)行，即使是被動稀釋導(dǎo)致的變化超過5%，也算權(quán)益發(fā)生變動，大家對細(xì)節(jié)的理解產(chǎn)生了偏差。

對此，上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師7月27日通過微信表示，信息披露應(yīng)遵循及時、準(zhǔn)確、完整的原則，該公司10個月后才披露其股份變動超過5%的信息，已涉嫌構(gòu)成信息披露違規(guī)。

江山股份股東提前減持

值得一提的是，7月26日晚，江山股份（SH600389，股價59.67元，市值182.21億元）也發(fā)布公告稱，公司持股5%以上的股東四川省樂山市福華作物保護(hù)科技投資有限公司（以下簡稱福華科技）因操作失誤，較減持計劃提前減持，因此致歉。

據(jù)悉，福華科技于7月5日披露了減持計劃，擬通過集中競價方式于2022年7月27日到2023年1月26日合計減持其所持有的上市公司股份不超過610.73萬股，即不超過上市公司總股本的2%。

由于誤算操作時間，福華科技于7月25日通過集中競價交易減持上市公司股份16.91萬股，較減持計劃提前2個交易日實施了減持，違反了相關(guān)規(guī)定。

江山股份表示，根據(jù)福華科技函告，本次提前減持行為系股東福華科技誤操作所致，不存在主觀違規(guī)的情形。誤操作行為發(fā)生后，福華科技對此進(jìn)行了深刻的自查反省。

福華科技表示：后續(xù)將組織相關(guān)人員加強(qiáng)對相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的學(xué)習(xí)，增強(qiáng)操作人員的專業(yè)素養(yǎng)和合規(guī)意識。同時，福華科技還將加強(qiáng)對證券賬戶的管理、謹(jǐn)慎操作，嚴(yán)格履行減持計劃的要求，杜絕此類事件再次發(fā)生。

福華科技對上述誤操作行為給上市公司及資本市場帶來的負(fù)面影響向上市公司及廣大投資者誠摯致歉。

此外，江山股份披露了權(quán)益變動的公告，4月19日至7月25日，福華科技通過集中競價、大宗交易方式減持、公司總股本增加導(dǎo)致持股比例被動稀釋等權(quán)益變動方式，持有上市公司股份比例從19.67%減少至14.67%，累計變動比例達(dá)5%。

7月27日，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者就相關(guān)問題致電江山股份，但電話未獲接聽。

對于上述事項，王智斌律師表示，根據(jù)證券法第84條規(guī)定，發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等違背承諾給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。該條款對于承擔(dān)責(zé)任的主體范圍進(jìn)行了不完全列舉，公司重要股東違背公開承諾的，亦應(yīng)適用該條款。

王智斌認(rèn)為，減持計劃應(yīng)視為公司重要股東作出的公開承諾。如果該股東未能按照減持計劃進(jìn)行股份減持，應(yīng)視為該股東違背公開承諾，此時，受損投資者有權(quán)要求該股東承擔(dān)賠償責(zé)任。不過，在操作層面，由于欠缺進(jìn)一步具體規(guī)定，投資者個人很難完成其損失與違背承諾之間因果關(guān)系的舉證。投資者期待最高院盡快出臺配套的司法解釋，使證券法84條能夠真正成為投資者維護(hù)自身權(quán)益的利器。