6月券商處罰月報丨上半年證券行業(yè)收212張罰單，6月占比近三成，頭部券商為何"栽跟頭"？這家券商又為何1個月連收6張？

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 葉峰    

據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者對中國證監(jiān)會、各地證監(jiān)局、交易所、人民銀行及分支機(jī)構(gòu)等梳理統(tǒng)計，以落款日期計算，監(jiān)管機(jī)構(gòu)在6月對證券行業(yè)開出了63張罰單（含券商、分支機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員），共涉及35家券商。進(jìn)一步梳理統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，涉及華龍證券、海通證券（SH600837，股價9.44元，市值1065億元）和平安證券的罰單數(shù)量位居前三，分別達(dá)到6張、5張和5張。此外，涉及中天國富、招商證券（SH600999，股價13.79元，市值1104億元）以及東北證券（SZ000686，股價6.84元，市值160億元）的罰單數(shù)量也不在少數(shù)，分別有4張、3張和3張。

隨著6月統(tǒng)計的出爐，今年上半年的罰單情況也隨之揭曉。涉及證券行業(yè)的處罰共計212張，涉及76家券商，其中，涉及安信證券、平安證券和浙商資管的罰單數(shù)量居于前三，數(shù)量均在10張及以上。另外，監(jiān)管機(jī)構(gòu)方面，中國證監(jiān)會開出30張罰單，其次是浙江證監(jiān)局和上海證監(jiān)局，分別開出19張和17張。

6月證券行業(yè)罰單一覽

6月罰單亮點(diǎn)一：頭部券商在境外子公司和場外期權(quán)業(yè)務(wù)“栽跟頭”

根據(jù)梳理，中信證券、中金公司、光大證券、海通證券和信達(dá)證券共5家券商違反了《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理辦法》（以下簡稱《境外辦法》）的相關(guān)規(guī)定，其中信達(dá)證券和海通證券的公司高管還被采取監(jiān)管談話措施。另外，中金公司、華泰證券和中信建投違反了《證券公司場外期權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。

違反《境外辦法》規(guī)定的券商中，如海通證券存在5方面的違規(guī)行為，一是境外子公司海通恒信金融集團(tuán)有限公司下屬至少12家機(jī)構(gòu)的設(shè)立未按規(guī)定履行或者履行完畢備案程序；二是海通恒信國際融資租賃股份有限公司通過子公司從事的商業(yè)保理業(yè)務(wù)未完成清理；三是境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)股權(quán)架構(gòu)梳理以及整改方案制定工作不認(rèn)真，存在重大錯漏；四是海通開元國際投資有限公司以自有資金所投資境內(nèi)項(xiàng)目未完成清理；五是海通國際控股有限公司的公司章程未按照《境外辦法》的規(guī)定完成修訂。

因此，中國證監(jiān)會要求海通證券責(zé)令改正；同時，還對作為主要分管高級管理人員的任澎，以及作為公司時任合規(guī)負(fù)責(zé)人王建業(yè)采取采取監(jiān)管談話措施。

違反《證券公司場外期權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》的3家券商中，2家被采取警示函措施，而華泰證券被采取責(zé)令改正措施，華泰證券違規(guī)行為體現(xiàn)在3個方面，一是部分場外期權(quán)合約個股掛鉤標(biāo)的超出當(dāng)期融資融券范圍；二是未對部分期限小于30天的場外期權(quán)合約出具書面合規(guī)意見書；三是場外期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)部制度不健全，內(nèi)部流程執(zhí)行不規(guī)范，未按要求進(jìn)行衍生品準(zhǔn)入管理。

6月罰單亮點(diǎn)二：6家券商及分支機(jī)構(gòu)被罰款

中國人民銀行寧波市中心支行披露，海通證券寧波解放北路證券營業(yè)部未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)被罰款30萬元；時任營業(yè)部總經(jīng)理和時任營業(yè)部合規(guī)總監(jiān)分別被罰款2.5萬元。

中國證監(jiān)會披露，2012年至2017年網(wǎng)信證券對其買斷式回購交易業(yè)務(wù)未按規(guī)定進(jìn)行核算，導(dǎo)致其向中國證監(jiān)會報送的2012年至2017年年度報告財務(wù)報表中金融資產(chǎn)、利潤總額等科目金額虛假。因此，網(wǎng)信證券被給予警告，并處罰款30萬元，其時任董事長、總經(jīng)理等5人也分別被罰款二至三萬元不等。

國家外匯管理局黑龍江省分局披露，江海證券牡丹江綏芬河文化街證券營業(yè)部未按照規(guī)定報送財務(wù)會計報告、統(tǒng)計報表等資料，被予以警告，并罰款3萬元。

香港證監(jiān)會披露，中國光大證券（香港）有限公司在2015年1月至2017年2月期間，沒有實(shí)施充足及有效的制度和管控措施，以防范及減低與第三者存款相關(guān)的洗錢及恐怖分子資金籌集風(fēng)險，因此對其譴責(zé)及罰款380萬元。

中國證監(jiān)會披露，中德證券在樂視網(wǎng) 2016 年非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)中未勤勉盡責(zé)，因此對中德證券要求責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入566.04萬元，并處以1132.08萬元 罰款；對2名保薦代表人給予警告，并分別處以15萬元罰款。

國家外匯管理局海南省分局披露，萬和證券違反外匯賬戶管理規(guī)定，被要求責(zé)令改正，給予警告，并處罰款7萬元。

6月處罰亮點(diǎn)三：華龍證券1個月涉及6張罰單

中國證監(jiān)會披露，華龍證券存在以下2方面的違規(guī)問題：一是投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，內(nèi)控制度體系不健全、落實(shí)不到位，內(nèi)控組織架構(gòu)混亂，“三道防線”關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)把關(guān)失效等。二是廉潔從業(yè)風(fēng)險防控機(jī)制不完善，未完成廉潔從業(yè)風(fēng)險點(diǎn)的梳理與評估，聘請第三方廉潔從業(yè)風(fēng)險防控不到位。因此，被采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)督管理措施。

對于以上問題，中國證監(jiān)會認(rèn)為，陳牧原作為時任公司主要負(fù)責(zé)人且分管投行業(yè)務(wù)，對相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，需接受監(jiān)管談話。另外，中國證監(jiān)會還披露，華龍證券在藍(lán)山科技精選層掛牌項(xiàng)目中存在內(nèi)控人員利益沖突、質(zhì)控和內(nèi)核部門對項(xiàng)目組落實(shí)質(zhì)控及內(nèi)核意見跟蹤復(fù)核不到位等問題。胡海全作為時任內(nèi)核部門負(fù)責(zé)人，李紀(jì)元作為時任質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人，對相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。因此，2人也需接受監(jiān)管談話。

除了投行業(yè)務(wù)外，公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)也存在相關(guān)問題。四川證監(jiān)局披露，華龍證券四川分公司存在以下問題：一是分公司、成都人民南路證券營業(yè)部存在向客戶推薦銷售非公司代銷的金融產(chǎn)品的行為；二是分公司、成都人民南路證券營業(yè)部員后臺員工存在營銷客戶的情況。分公司對上述問題負(fù)有管理責(zé)任。因此，該分公司被采取警示函措施。

值得一提的是，周鵬飛作為作為時任分公司、營業(yè)部負(fù)責(zé)人還參與了前述違規(guī)行為，因此被采取了警示函措施。另外，韓開勤在前述營業(yè)部任職期間存在設(shè)立個體工商戶向第三方提供投研服務(wù)并獲取利益的行為，被采取出具警示函措施。

上半年全面梳理：共計212張罰單，涉及76家券商

隨著6月證券行業(yè)處罰月報統(tǒng)計結(jié)束，今年上半年證券行業(yè)全部的處罰情況也就一目了然。不過，記者之前已對1~6月份的各月的證券行業(yè)處罰進(jìn)行了詳細(xì)報道，在此，對于處罰內(nèi)容就不做贅述，僅通過數(shù)據(jù)展示今年上半年證券行業(yè)處罰情況。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者全面梳理統(tǒng)計顯示，今年上半年金融監(jiān)管單位開出的關(guān)于證券行業(yè)的（包括券商及從業(yè)人員）罰單共計212張，涉及76家券商。

具體來看，從監(jiān)管機(jī)構(gòu)而言，中國證監(jiān)會共開出罰單數(shù)量居首，共計30張；其次是浙江證監(jiān)局和上海證監(jiān)局，分別開出19張和17張罰單。此外，股轉(zhuǎn)公司、深交所、廣東證監(jiān)局和深圳證監(jiān)局開出的涉及證券行業(yè)的罰單數(shù)量也不容小覷，均超過10張，分別為14張、14張、11張和10張。

上半年監(jiān)管機(jī)構(gòu)開出罰單數(shù)量

從處罰對象來看，這212張罰單，涉及76家券商，涉及安信證券、平安證券和浙商資管的罰單數(shù)量居于前三，分別達(dá)到13張、12張和10張。此外，還有涉及信達(dá)證券、華龍證券、海通證券、申萬宏源證券、中信證券、中天國富等10家券商的罰單數(shù)量超過5張及以上。值得一提的是，212張罰單中，其中也包含170名從業(yè)人員，而且其中約有30名為公司高管。

上半年罰單涉及各家券商數(shù)量

另外，將違規(guī)行為分類發(fā)現(xiàn)，212張罰單中，表現(xiàn)為投行業(yè)務(wù)違規(guī)的有76張，表現(xiàn)為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)違規(guī)的有74張，表現(xiàn)為資管業(yè)務(wù)違規(guī)的有22張，剩余的則覆蓋在從業(yè)人員炒股、公司治理或內(nèi)部控制存在缺陷、境外子公司業(yè)務(wù)違規(guī)、信息技術(shù)故障等。

最后，從處罰結(jié)果來看，212張罰單中，出具警示函處罰的共計92張；接受監(jiān)管談話的處罰共計27張，要求責(zé)令改正的處罰共計25張。其余包括罰款、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)等。

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