中郵證券HR總經(jīng)理炒股被罰，竟然還沒有證券從業(yè)資格，這是怎么一回事？

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 葉峰    

從業(yè)人員炒股屢禁不止。近日，陜西證監(jiān)局披露了一則證券從業(yè)人員炒股的處罰。據(jù)披露，2021年4月27日至今，周某虎擔(dān)任中郵證券人力資源部總經(jīng)理。任職期間，周某虎炒股累計(jì)成交金額15850元，賣出后盈利3080.35元。最終，陜西證監(jiān)局對周某虎沒收違法所得3080.35元，并處以9241.05元罰款。

值得一提的是，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者并未在中國證券業(yè)協(xié)會查詢到周某虎的執(zhí)業(yè)情況，對此記者致電中郵證券董事會辦公室，相關(guān)人士告訴記者，由于疫情等原因，導(dǎo)致周某虎考取從業(yè)資格延期，目前周某虎也在積極考取從業(yè)資格。另外，記者從該人士進(jìn)一步了解到，目前公司也已得知周某虎被處罰情況，正在著手考慮對當(dāng)事人的內(nèi)部處罰。

另外，就從業(yè)人員炒股被監(jiān)管處罰的情況，近期還有海通資管、國盛證券的相關(guān)人員。

人力資源總經(jīng)理違規(guī)炒股

陜西證監(jiān)局披露稱，對周某虎證券從業(yè)期間違法買賣股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，2019年3月13日，周某虎在中信建投北京北四環(huán)東路證券營業(yè)部開立"周某虎"證券賬戶。該賬戶由周某虎本人實(shí)際控制使用，賬戶資金來自周某虎。

2021年4月27日至今，周某虎擔(dān)任中郵證券人力資源部總經(jīng)理，為證券公司從業(yè)人員。任職期間，周某虎于2021年5月12日、6月11日使用本人手機(jī)下單操作"周某虎"證券賬戶，分別買入"東山精密"500股、"領(lǐng)益智造"1000股，累計(jì)成交金額15,850元。前述買入股票于2021年6月23日全部賣出，賣出成交金額18,965元，扣減相關(guān)稅費(fèi)后共盈利3,080.35元。

陜西證監(jiān)局認(rèn)為，周某虎的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述"法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，違反本法第四十條的規(guī)定，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券"的違法行為。

最終，陜西證監(jiān)局決定對周某虎沒收違法所得3,080.35元，并處以9,241.05元罰款。

值得一提的是，記者從中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢發(fā)現(xiàn)，中郵證券并沒有周某虎的執(zhí)業(yè)登記記錄。

對于協(xié)會網(wǎng)站查詢不到中郵證券周某虎的情況，記者致電中郵證券董事會辦公室，相關(guān)人員告訴記者，由于疫情等原因，導(dǎo)致周某虎考取從業(yè)資格延期，目前周某虎也在積極考取從業(yè)資格。另外，記者從該人士進(jìn)一步了解到，目前公司也已得知周某虎被處罰情況，也在著手考慮對當(dāng)事人的內(nèi)部處罰。

上月才有2位從業(yè)人員炒股被罰

近期，有關(guān)證券從業(yè)人員炒股的處罰較為密集。最為出名的就是海通資管權(quán)益投資部副總監(jiān)違法炒股交易金額近147億元，賺約5500萬，而且涉嫌"老鼠倉"的處罰了。

6月29日，上海證監(jiān)局披露了劉某違法買賣股票的行政處罰決定書。2013年9月24日至2020年6月3日期間，劉某先后任海通資管研究員、投資經(jīng)理、權(quán)益投資部副總監(jiān)（主持工作），為證券從業(yè)人員。

2013年9月24日至2020年6月3日期間，劉某先后利用"秦某珍"等5個證券賬戶持有、買賣股票，累計(jì)交易金額約146.82億元，盈利約5463.87萬元。此外，上海證監(jiān)局在調(diào)查中還發(fā)現(xiàn)，劉某涉嫌利用未公開信息交易的行為，也就是俗稱的"老鼠倉"。據(jù)悉，目前劉某利用未公開信息交易案已在刑事審判階段尚未判決。

最終，上海證監(jiān)局決定，責(zé)令劉某依法處理非法持有的股票，沒收劉某違法所得5463.87萬元，并對劉某處以5463.87萬元罰款。

同樣是從業(yè)人員炒股近期被罰的還有國盛證券的營業(yè)部客戶經(jīng)理。6月30日，廈門證監(jiān)局披露顯示，2018年12月3日至2022年3月31日，柳某信擔(dān)任國盛證券廈門蓮花南路證券營業(yè)部客戶經(jīng)理，為證券公司從業(yè)人員。柳某信在國盛證券任職期間，決策并操作配偶雍某娜的證券賬戶，累計(jì)交易金額910.60萬元，交易整體虧損。此外，柳某信存在私下接受客戶委托買賣證券情況，但并未從客戶獲取收益分成或報(bào)酬。

最終，廈門證監(jiān)局對柳某信借他人名義持有、買賣股票行為責(zé)令依法處理非法持有的股票，并處以3萬元罰款；對柳某信私下接受客戶委托買賣證券行為，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得2282.99元，并處以1.14萬元罰款。

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