快訊丨招商證券5月交易系統(tǒng)故障事件處罰公布：公司及3名負責(zé)人受警示函處罰

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

今日（7月12日），證監(jiān)會發(fā)布了對招商證券采取出具警示函措施的決定。證監(jiān)會稱，招商證券在2022年5月16日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在系統(tǒng)設(shè)計與升級變更未經(jīng)充分論證和測試，升級回退方案不完備等問題，反映出公司內(nèi)部管理存在漏洞、權(quán)責(zé)分配機制不完善。證監(jiān)會表示，招商證券應(yīng)對相關(guān)問題進行全面整改，并對責(zé)任人員進行內(nèi)部責(zé)任追究。

此外，證監(jiān)會還發(fā)布了對胡滔、鄧曙光、陳卓采取出具警示函措施的決定。證監(jiān)會稱，胡滔作為招商證券總裁助理、首席數(shù)字官，協(xié)管信息技術(shù)工作，鄧曙光作為招商證券金融科技中心總監(jiān)，陳卓作為招商證券金融科技中心核心交易開發(fā)部總經(jīng)理，對公司相關(guān)問題負有責(zé)任。

值得一提的是，今年4月2日，同樣是因為交易系統(tǒng)故障問題，招商證券曾被深圳證監(jiān)局要求責(zé)令改正。深圳證監(jiān)局稱，招商證券在2022年3月14日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在變更管理不完善，應(yīng)急處置不及時、不到位等問題。