每日經(jīng)濟(jì)新聞 2022-07-08 22:08:59
每經(jīng)記者 王硯丹 每經(jīng)編輯 趙云
7月8日晚間,中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站發(fā)布三份有關(guān)證券從業(yè)者的重磅文件,分別為《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試實(shí)施細(xì)則》(下稱《測試細(xì)則》)《證券公司從業(yè)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)細(xì)則》(下稱《培訓(xùn)細(xì)則》)及《證券公司從業(yè)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)大綱》。
其中,三項(xiàng)細(xì)則中,《測試細(xì)則》涉及到證券從業(yè)者的考試,最為引人關(guān)注。
中證協(xié)表示,《測試細(xì)則》旨在規(guī)范證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試工作的組織、實(shí)施、命題、成績管理、參與各方責(zé)任等。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試調(diào)整為非準(zhǔn)入類的專業(yè)能力水平評價測試,測試目的為綜合考察從業(yè)人員專業(yè)能力是否符合行業(yè)和對應(yīng)崗位要求,測試成績是證明其具備從事相應(yīng)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)能力參考。為合理利用考試資源,增強(qiáng)測試針對性,結(jié)合行業(yè)人員學(xué)歷構(gòu)成以及工作情況,《測試細(xì)則》在報名條件和成績管理制度方面較此前準(zhǔn)入類資格考試有所調(diào)整。為落實(shí)“穩(wěn)就業(yè)”要求,方便行業(yè)從業(yè)人員入職換崗需要,將針對行業(yè)推出專場測試和更加靈活的預(yù)約測試。同時,結(jié)合實(shí)踐細(xì)化了水平評價測試違規(guī)情形和違規(guī)責(zé)任。
《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到,其中最新的報名條件有三條:
一是報名截止日年滿18周歲。
二是取得國務(wù)院教育行政部門認(rèn)可的大專及以上學(xué)歷;或具有高中或相當(dāng)于高中文化程度,且具有三十六個月以上工作經(jīng)歷;或證券公司、證券投資咨詢公司等證券行業(yè)機(jī)構(gòu)已開具錄用通知的大學(xué)本(專)科應(yīng)屆畢業(yè)生等人員。
三是具有完全民事行為能力。
這樣看來,過去不少熱衷于考證的本專科在校生,現(xiàn)在不再具有考試資格,除非是拿到券商offer的應(yīng)屆畢業(yè)生。
《測試細(xì)則》中規(guī)定,新通過測試的科目有效期從12個月延長為36個月,在此基礎(chǔ)上,對維持成績有效性,進(jìn)行注銷登記或從證券行業(yè)機(jī)構(gòu)離職連續(xù)時間從12個月延長為36個月。同時刪除了一般業(yè)務(wù)水平評價測試證券市場基礎(chǔ)法律法規(guī)和金融市場基礎(chǔ)知識兩項(xiàng)基礎(chǔ)科目達(dá)到基本要求的時間為12個月的要求。
此外,中證協(xié)還指出,為做好新老制度的銜接管理,給與新人新辦法,老人老辦法的規(guī)定,即原證券業(yè)從業(yè)人員資格考試一般從業(yè)資格考試和專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試相關(guān)科目考試成績長期有效;高級管理人員資質(zhì)測試相關(guān)科目考試成績有效期為36個月。
為嚴(yán)肅考試紀(jì)律,中證協(xié)還特別明確測試違規(guī)情形從原來的17種增加至20種,并根據(jù)違規(guī)行為嚴(yán)重程度,將處理類別調(diào)整為輕微、一般、嚴(yán)重、特別嚴(yán)重四類。對特別嚴(yán)重的違規(guī)情形,給予取消當(dāng)次全部成績且禁考60個月。
特別嚴(yán)重違規(guī)包括:(一)組織作弊,或者為他人實(shí)施組織作弊行為提供便利的;(二)由他人冒名代替參加測試或者冒名代替他人參加測試的;(三)抄寫或使用攝錄設(shè)備獲取測試內(nèi)容的;(四)在測試過程中使用器材接收、發(fā)送有關(guān)信息的;(五)威脅、侮辱、誹謗、毆打或報復(fù)工作人員,造成工作人員人身傷害或財產(chǎn)損失的;(六)應(yīng)當(dāng)給予相應(yīng)處理的其他違規(guī)行為。
另外兩份文件--《證券公司從業(yè)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)細(xì)則》和《證券公司從業(yè)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)大綱》則側(cè)重于證券從業(yè)者的后續(xù)教育。
其中,《培訓(xùn)細(xì)則》對證券從業(yè)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作進(jìn)行了系統(tǒng)性規(guī)范。
中證協(xié)指出,證券公司應(yīng)建立培訓(xùn)制度,將培訓(xùn)納入證券從業(yè)人員考核,記錄和核查證券從業(yè)人員培訓(xùn)情況,實(shí)施證券從業(yè)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)等,確保其掌握與崗位職責(zé)相關(guān)的法律法規(guī)、執(zhí)業(yè)規(guī)范,持續(xù)具備與崗位相適應(yīng)的專業(yè)素質(zhì)。證券從業(yè)人員培訓(xùn)要注重黨建引領(lǐng)、行業(yè)文化、職業(yè)道德方面的內(nèi)容。根據(jù)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況、專業(yè)能力水平評價情況、處罰處分措施情況、誠信情況、其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)情況及為行業(yè)發(fā)展、履行社會責(zé)任作出貢獻(xiàn)情況等,對從業(yè)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)實(shí)行差異化、動態(tài)管理。
《培訓(xùn)大綱》對證券公司從業(yè)人員的培訓(xùn)內(nèi)容提出了指導(dǎo)性要求。主要內(nèi)容包括“黨建引領(lǐng)、行業(yè)文化、職業(yè)道德”“法律法規(guī)”“專業(yè)技能”等方面,并明確相應(yīng)的參考內(nèi)容范圍和細(xì)目,旨在進(jìn)一步加強(qiáng)從業(yè)人員的職業(yè)道德教育、法規(guī)政策培訓(xùn)和專業(yè)能力培訓(xùn),促進(jìn)形成“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化。
中證協(xié)表示,證券從業(yè)人員是實(shí)現(xiàn)證券行業(yè)職責(zé),服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和社會財富管理的基礎(chǔ)和保障,測試、培訓(xùn)是促進(jìn)證券從業(yè)人員隊(duì)伍提升職業(yè)道德和專業(yè)素養(yǎng)的重要手段。協(xié)會將結(jié)合兩項(xiàng)規(guī)則的實(shí)施,進(jìn)一步壓實(shí)機(jī)構(gòu)主體責(zé)任,不斷促進(jìn)行業(yè)誠信約束、聲譽(yù)約束、自律約束、規(guī)則約束,引導(dǎo)行業(yè)從業(yè)人員尊崇信義、崇尚專業(yè)、忠實(shí)責(zé)任、珍惜聲譽(yù),推動行業(yè)守正創(chuàng)新、高質(zhì)量發(fā)展。
封面圖片來源:攝圖網(wǎng)-401061135
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