要進(jìn)證監(jiān)系統(tǒng)要求有多高？深圳證監(jiān)局公布《2021年監(jiān)管年報(bào)》：129人平均年齡38歲，其中99名研究生、39名注會(huì)……

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

證監(jiān)系統(tǒng)一直是眾多金融、經(jīng)濟(jì)、法律等莘莘學(xué)子夢(mèng)寐以求的工作平臺(tái)。但要進(jìn)證監(jiān)系統(tǒng)，要滿足哪些條件才能勝任工作呢？

今日（7月6日），深圳證監(jiān)局發(fā)布了《2021年監(jiān)管年報(bào)》，其中在人員情況一欄中提到：截至2021年底，深圳證監(jiān)局人員總數(shù)129人，平均年齡38歲，人員專業(yè)主要為財(cái)經(jīng)、會(huì)計(jì)、法律和計(jì)算機(jī)。其中99人具有研究生及以上學(xué)歷，29人具有法律職業(yè)資格，39人具有注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格，9人同時(shí)具有法律職業(yè)資格及注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格，6人具有海外留學(xué)經(jīng)歷。

2021年深圳轄區(qū)券商代理證券交易額近70萬(wàn)億

深圳證監(jiān)局前身是“深圳市證券管理辦公室”，成立于1993年4月。1999年6月，深圳市證券管理辦公室改為中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，更名為“中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳證券監(jiān)管辦公室”。2000年9月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)深圳稽查局成立，與深圳證管辦合署辦公。2004年3月1日，深圳證管辦更名為“中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局”，簡(jiǎn)稱深圳證監(jiān)局。

由于地處深交所所在地，深圳證監(jiān)局轄區(qū)的上市公司、金融機(jī)構(gòu)可謂實(shí)力強(qiáng)勁。

截至2021年底，深圳轄區(qū)共有境內(nèi)上市公司372家，居全國(guó)各轄區(qū)第六位；上市公司總市值91634.93億元，居全國(guó)各轄區(qū)第二位。2021年，深圳轄區(qū)上市公司資產(chǎn)總額352364.18億元，同比增長(zhǎng)10.66%；歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)47942.62億元，同比增長(zhǎng)13.08%；全年?duì)I業(yè)收入59367.14億元，同比增長(zhǎng)15.41%；歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)4786.90億元，同比減少8.74%。

深圳轄區(qū)也是券商布局南方的重要區(qū)域。截至2021年底，深圳轄區(qū)共有證券公司22家，證券公司分公司118家，證券分支機(jī)構(gòu)574家，境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐深代表處3家。深圳證監(jiān)局表示，截至2021年底，深圳轄區(qū)證券公司總資產(chǎn)26531.87億元，同比增長(zhǎng)19.49%；凈資產(chǎn)5627.95億元，同比增長(zhǎng)10.45%；凈資本4304.99億元，同比增長(zhǎng)14.74%。2021年，深圳18家證券公司實(shí)現(xiàn)盈利，4家證券公司虧損，22家證券公司全年共實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入1246.53億元，凈利潤(rùn)504.86億元，較2020年分別增長(zhǎng)13.32%、23.68%。深圳轄區(qū)證券公司2021年?duì)I業(yè)收入中，自營(yíng)業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)、利息凈收入分別同比變動(dòng)8.86%、19.29%、13.65%、2.48%。

2021年，深圳轄區(qū)證券公司客戶交易結(jié)算資金余額、代理證券交易金額持續(xù)上升，分別為4698.52億元、191.01萬(wàn)億元，同比分別增長(zhǎng)16.09%、35.54%。證券分支機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入176.32億元，凈利潤(rùn)56.71億元，全年累計(jì)代理證券交易額69.10萬(wàn)億元，同比分別上升15.08%、7.32%、43.86%。

2021年，深圳轄區(qū)基金管理公司管理資產(chǎn)規(guī)模合計(jì)10.31萬(wàn)億元，較2020年增長(zhǎng)26.97%。其中，基金管理公司公募基金管理規(guī)模6.73萬(wàn)億元，較2020年增長(zhǎng)29.54%；非公募管理規(guī)模（包括年金、社保、專戶）3.58萬(wàn)億，較2020年增長(zhǎng)22.42%。

去年主要開(kāi)展了六大監(jiān)管工作，特別提及重點(diǎn)領(lǐng)域監(jiān)管紅線

由于轄區(qū)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)、資本市場(chǎng)活躍，深圳證監(jiān)局的監(jiān)管工作也非常繁重。

根據(jù)深圳證監(jiān)局的年報(bào)，2021年的監(jiān)管重點(diǎn)工作包括：防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)、扎實(shí)開(kāi)展日常監(jiān)管、加強(qiáng)稽查執(zhí)法力度、切實(shí)推動(dòng)打非清整、提升科技監(jiān)管效能、保護(hù)投資者合法權(quán)益等。

其中，深圳證監(jiān)局特別提到了2021年所摸排的證券期貨機(jī)構(gòu)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)：

一是關(guān)注債券與ABS業(yè)務(wù)潛在風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)轄區(qū)8家證券公司債券及ABS業(yè)務(wù)、兩家基金公司子公司ABS業(yè)務(wù)開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查，持續(xù)監(jiān)測(cè)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；重點(diǎn)跟進(jìn)當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)隱患較為突出的涉房地產(chǎn)、互聯(lián)網(wǎng)小貸ABS項(xiàng)目，提示相關(guān)機(jī)構(gòu)從嚴(yán)把關(guān)、加強(qiáng)防范，定期報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)違約項(xiàng)目處置進(jìn)展。

二是及時(shí)跟蹤兩融業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。專項(xiàng)核查某證券公司融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)隱患，督促公司厘清業(yè)務(wù)定位，開(kāi)展自查自糾，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)管理。

三是積極應(yīng)對(duì)大宗商品價(jià)格劇烈波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。引導(dǎo)期貨公司落實(shí)國(guó)家保供穩(wěn)價(jià)決策部署，抑制過(guò)度投機(jī)。

四是加強(qiáng)市場(chǎng)形勢(shì)預(yù)研預(yù)判。在業(yè)內(nèi)率先提出應(yīng)對(duì)期貨市場(chǎng)客戶權(quán)益破“萬(wàn)億”運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)的五條綱領(lǐng)；針對(duì)2021年迅速發(fā)展的“雪球”產(chǎn)品業(yè)務(wù)，及時(shí)摸底調(diào)研業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，對(duì)轄區(qū)5家機(jī)構(gòu)進(jìn)行“雪球”產(chǎn)品業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查，現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)規(guī)范審慎展業(yè)。

此外，深圳證監(jiān)局還特別提到了證券公司的重點(diǎn)領(lǐng)域監(jiān)管紅線，包括嚴(yán)肅規(guī)范研究、兩融業(yè)務(wù)等。2021年，深圳證監(jiān)局迅速查處一證券公司寧德時(shí)代研報(bào)事項(xiàng)，遏止研報(bào)博眼球、搶流量的不良苗頭，專項(xiàng)核查某證券公司融資融券業(yè)務(wù)，規(guī)范兩融繞標(biāo)、套現(xiàn)等行為。全年共對(duì)70家次證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查，出具行政監(jiān)管措施20項(xiàng)、日常監(jiān)管措施23項(xiàng)。

監(jiān)管人員專業(yè)要求如何？9人兼有注會(huì)和法律資格

由此可見(jiàn)，深圳證監(jiān)局2021年的工作非常繁忙，那么又有多少工作人員履行監(jiān)管職能呢？要滿足哪些條件才能勝任資本市場(chǎng)監(jiān)管工作？

深圳證監(jiān)局指出，根據(jù)監(jiān)管職能要求，深圳證監(jiān)局目前內(nèi)設(shè)16個(gè)處室，分別是：辦公室（黨務(wù)工作辦公室）、紀(jì)檢辦公室、信息調(diào)研處、公司監(jiān)管一處、公司監(jiān)管二處、公司監(jiān)管三處、會(huì)計(jì)監(jiān)管處、機(jī)構(gòu)監(jiān)管一處（前海監(jiān)管辦公室）、機(jī)構(gòu)監(jiān)管二處、期貨監(jiān)管處、私募基金監(jiān)管處、綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管處、投資者保護(hù)工作處、稽查一處、稽查二處、法律事務(wù)處。

截至2021年底，深圳證監(jiān)局人員總數(shù)129人，平均年齡38歲，人員專業(yè)主要為財(cái)經(jīng)、會(huì)計(jì)、法律和計(jì)算機(jī)。其中，99人具有研究生及以上學(xué)歷，29人具有法律職業(yè)資格，39人具有注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格，9人同時(shí)具有法律職業(yè)資格及注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格，6人具有海外留學(xué)經(jīng)歷。

由此可以看出，在證監(jiān)系統(tǒng)任職，要求極高。而據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解，也有一些原本沒(méi)有取得CPA等資格的證監(jiān)系統(tǒng)工作人士，會(huì)在工作之余參與考試，目的是為了提高自身的專業(yè)知識(shí)。

不得不說(shuō)，中國(guó)資本市場(chǎng)三十年，不少風(fēng)云人物曾在證監(jiān)系統(tǒng)任職。如即將退休的中國(guó)銀河證券董事長(zhǎng)陳共炎曾擔(dān)任過(guò)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部副主任、證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置辦公室主任；而國(guó)信的總裁鄧舸曾任證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人。

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