要進證監(jiān)系統要求有多高？深圳證監(jiān)局公布《2021年監(jiān)管年報》：129人平均年齡38歲，其中99名研究生、39名注會……

每經記者 王硯丹    每經編輯 肖芮冬    

證監(jiān)系統一直是眾多金融、經濟、法律等莘莘學子夢寐以求的工作平臺。但要進證監(jiān)系統，要滿足哪些條件才能勝任工作呢？

今日（7月6日），深圳證監(jiān)局發(fā)布了《2021年監(jiān)管年報》，其中在人員情況一欄中提到：截至2021年底，深圳證監(jiān)局人員總數129人，平均年齡38歲，人員專業(yè)主要為財經、會計、法律和計算機。其中99人具有研究生及以上學歷，29人具有法律職業(yè)資格，39人具有注冊會計師資格，9人同時具有法律職業(yè)資格及注冊會計師資格，6人具有海外留學經歷。

2021年深圳轄區(qū)券商代理證券交易額近70萬億

深圳證監(jiān)局前身是“深圳市證券管理辦公室”，成立于1993年4月。1999年6月，深圳市證券管理辦公室改為中國證監(jiān)會派出機構，更名為“中國證券監(jiān)督管理委員會深圳證券監(jiān)管辦公室”。2000年9月，中國證監(jiān)會深圳稽查局成立，與深圳證管辦合署辦公。2004年3月1日，深圳證管辦更名為“中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局”，簡稱深圳證監(jiān)局。

由于地處深交所所在地，深圳證監(jiān)局轄區(qū)的上市公司、金融機構可謂實力強勁。

截至2021年底，深圳轄區(qū)共有境內上市公司372家，居全國各轄區(qū)第六位；上市公司總市值91634.93億元，居全國各轄區(qū)第二位。2021年，深圳轄區(qū)上市公司資產總額352364.18億元，同比增長10.66%；歸屬于上市公司股東的凈資產47942.62億元，同比增長13.08%；全年營業(yè)收入59367.14億元，同比增長15.41%；歸屬于上市公司股東的凈利潤4786.90億元，同比減少8.74%。

深圳轄區(qū)也是券商布局南方的重要區(qū)域。截至2021年底，深圳轄區(qū)共有證券公司22家，證券公司分公司118家，證券分支機構574家，境外證券經營機構駐深代表處3家。深圳證監(jiān)局表示，截至2021年底，深圳轄區(qū)證券公司總資產26531.87億元，同比增長19.49%；凈資產5627.95億元，同比增長10.45%；凈資本4304.99億元，同比增長14.74%。2021年，深圳18家證券公司實現盈利，4家證券公司虧損，22家證券公司全年共實現營業(yè)收入1246.53億元，凈利潤504.86億元，較2020年分別增長13.32%、23.68%。深圳轄區(qū)證券公司2021年營業(yè)收入中，自營業(yè)務、經紀業(yè)務、投行業(yè)務、利息凈收入分別同比變動8.86%、19.29%、13.65%、2.48%。

2021年，深圳轄區(qū)證券公司客戶交易結算資金余額、代理證券交易金額持續(xù)上升，分別為4698.52億元、191.01萬億元，同比分別增長16.09%、35.54%。證券分支機構實現營業(yè)收入176.32億元，凈利潤56.71億元，全年累計代理證券交易額69.10萬億元，同比分別上升15.08%、7.32%、43.86%。

2021年，深圳轄區(qū)基金管理公司管理資產規(guī)模合計10.31萬億元，較2020年增長26.97%。其中，基金管理公司公募基金管理規(guī)模6.73萬億元，較2020年增長29.54%；非公募管理規(guī)模（包括年金、社保、專戶）3.58萬億，較2020年增長22.42%。

去年主要開展了六大監(jiān)管工作，特別提及重點領域監(jiān)管紅線

由于轄區(qū)實體經濟發(fā)達、資本市場活躍，深圳證監(jiān)局的監(jiān)管工作也非常繁重。

根據深圳證監(jiān)局的年報，2021年的監(jiān)管重點工作包括：防范化解重大風險、扎實開展日常監(jiān)管、加強稽查執(zhí)法力度、切實推動打非清整、提升科技監(jiān)管效能、保護投資者合法權益等。

其中，深圳證監(jiān)局特別提到了2021年所摸排的證券期貨機構相關風險：

一是關注債券與ABS業(yè)務潛在風險。對轄區(qū)8家證券公司債券及ABS業(yè)務、兩家基金公司子公司ABS業(yè)務開展現場檢查，持續(xù)監(jiān)測業(yè)務風險；重點跟進當前風險隱患較為突出的涉房地產、互聯網小貸ABS項目，提示相關機構從嚴把關、加強防范，定期報告風險違約項目處置進展。

二是及時跟蹤兩融業(yè)務風險。專項核查某證券公司融資融券業(yè)務相關風險隱患，督促公司厘清業(yè)務定位，開展自查自糾，加強風險監(jiān)測管理。

三是積極應對大宗商品價格劇烈波動風險。引導期貨公司落實國家保供穩(wěn)價決策部署，抑制過度投機。

四是加強市場形勢預研預判。在業(yè)內率先提出應對期貨市場客戶權益破“萬億”運行風險的五條綱領；針對2021年迅速發(fā)展的“雪球”產品業(yè)務，及時摸底調研業(yè)務開展情況，對轄區(qū)5家機構進行“雪球”產品業(yè)務專項檢查，現場督導規(guī)范審慎展業(yè)。

此外，深圳證監(jiān)局還特別提到了證券公司的重點領域監(jiān)管紅線，包括嚴肅規(guī)范研究、兩融業(yè)務等。2021年，深圳證監(jiān)局迅速查處一證券公司寧德時代研報事項，遏止研報博眼球、搶流量的不良苗頭，專項核查某證券公司融資融券業(yè)務，規(guī)范兩融繞標、套現等行為。全年共對70家次證券期貨經營機構及其分支機構開展現場檢查，出具行政監(jiān)管措施20項、日常監(jiān)管措施23項。

監(jiān)管人員專業(yè)要求如何？9人兼有注會和法律資格

由此可見，深圳證監(jiān)局2021年的工作非常繁忙，那么又有多少工作人員履行監(jiān)管職能呢？要滿足哪些條件才能勝任資本市場監(jiān)管工作？

深圳證監(jiān)局指出，根據監(jiān)管職能要求，深圳證監(jiān)局目前內設16個處室，分別是：辦公室（黨務工作辦公室）、紀檢辦公室、信息調研處、公司監(jiān)管一處、公司監(jiān)管二處、公司監(jiān)管三處、會計監(jiān)管處、機構監(jiān)管一處（前海監(jiān)管辦公室）、機構監(jiān)管二處、期貨監(jiān)管處、私募基金監(jiān)管處、綜合業(yè)務監(jiān)管處、投資者保護工作處、稽查一處、稽查二處、法律事務處。

截至2021年底，深圳證監(jiān)局人員總數129人，平均年齡38歲，人員專業(yè)主要為財經、會計、法律和計算機。其中，99人具有研究生及以上學歷，29人具有法律職業(yè)資格，39人具有注冊會計師資格，9人同時具有法律職業(yè)資格及注冊會計師資格，6人具有海外留學經歷。

由此可以看出，在證監(jiān)系統任職，要求極高。而據《每日經濟新聞》記者了解，也有一些原本沒有取得CPA等資格的證監(jiān)系統工作人士，會在工作之余參與考試，目的是為了提高自身的專業(yè)知識。

不得不說，中國資本市場三十年，不少風云人物曾在證監(jiān)系統任職。如即將退休的中國銀河證券董事長陳共炎曾擔任過證監(jiān)會機構監(jiān)管部副主任、證券公司風險處置辦公室主任；而國信的總裁鄧舸曾任證監(jiān)會新聞發(fā)言人。

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