華龍證券分公司“飛單”被監(jiān)管警示，時任負(fù)責(zé)人親自參與，還曾因私下接受客戶委托被罰2萬元

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 彭水萍

又有券商分支機(jī)構(gòu)出現(xiàn)“飛單”被罰。7月1日，四川證監(jiān)局發(fā)布消息稱，華龍證券四川分公司及成都人民南路證券營業(yè)部存在向客戶推薦銷售非公司代銷的金融產(chǎn)品。值得注意的是，時任分公司、營業(yè)部負(fù)責(zé)人周某飛還參與了“飛單”并獲取了利益。另外，周某飛還存在私下接受客戶委托買賣證券的行為，已于今年4月被四川證監(jiān)局罰款2萬元。

此外，記者梳理發(fā)現(xiàn)，今年以來，因“飛單”受到處罰的還有光大證券（SH601788，股價15.37元，總市值709億元）和中金財富旗下營業(yè)部。

華龍證券分公司及時任負(fù)責(zé)人被罰

7月1日，四川證監(jiān)局披露消息稱，經(jīng)查，華龍證券四川分公司存在以下問題：一是分公司、成都人民南路證券營業(yè)部存在向客戶推薦銷售非公司代銷的金融產(chǎn)品的行為；二是分公司、成都人民南路證券營業(yè)部后臺員工存在營銷客戶的情況，因此對華龍證券四川分公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

同時，四川證監(jiān)局還對周某飛、韓某勤分別處以出具警示函的處罰。

四川證監(jiān)局稱，周某飛在華龍證券四川分公司、成都人民南路證券營業(yè)部任職期間存在向客戶推薦非公司代銷的金融產(chǎn)品并獲取利益、替客戶辦理證券交易的行為，同時作為時任分公司、營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)對分公司、營業(yè)部相關(guān)合規(guī)管理不到位問題負(fù)主要責(zé)任。另外，韓某勤在華龍證券成都人民南路證券營業(yè)部任職期間存在設(shè)立個體工商戶向第三方提供投研服務(wù)并獲取利益的行為。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，其實今年5月9日，四川證監(jiān)局已對周某飛替客戶辦理證券交易的行為進(jìn)行了行政處罰。

據(jù)悉，周某飛于2009年5月取得證券從業(yè)資格，2016年5月至2021年10月在華龍證券任職。2017年8月至2021年3月，周某飛私下接受客戶馬某瓊委托，累計委托下單買賣股票263筆、成交金額1861.87萬元。馬某瓊證券賬戶資金來源于本人，周某飛無違法所得。最終，四川證監(jiān)局對周某飛私下接受客戶委托買賣證券的行為，責(zé)令改正，給予警告，并處罰款2萬元。

中國證券業(yè)協(xié)會查詢顯示，周某飛已于前述行政處罰前夕的5月6日離職，韓某勤也已于去年4月離職。

年內(nèi)光大證券和中金財富分支機(jī)構(gòu)也有“飛單”被罰

回到開頭所說的“飛單”，一般指券商分支機(jī)構(gòu)從業(yè)人員利用投資者對券商的信任，銷售不屬于該券商自有產(chǎn)品或者代銷的產(chǎn)品，從中獲得高額的傭金提成的行為。

但事實上，證券從業(yè)人員不得向客戶推薦銷售非本公司發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品。如《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第六條第二款就明確規(guī)定：證券公司應(yīng)當(dāng)對代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理，明確內(nèi)設(shè)部門和分支機(jī)構(gòu)在代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)中的職責(zé)。禁止證券公司分支機(jī)構(gòu)擅自代銷金融產(chǎn)品。

雖然監(jiān)管機(jī)構(gòu)對于行業(yè)內(nèi)“飛單”行為明令禁止，但也不乏一些券商分支機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員鋌而走險，因此，“飛單”被罰在監(jiān)管處罰中也較為常見。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者梳理發(fā)現(xiàn)，今年以來已有光大證券和中金財富旗下分支機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員因為“飛單”被罰。

今年1月，廣東證監(jiān)局稱，光大證券東莞南城鴻福路證券營業(yè)部存在銷售非光大證券代銷的私募證券投資基金行為。因此，廣東證監(jiān)局對該營業(yè)部采取了出具警示函的監(jiān)管措施。同時要求該營業(yè)部高度重視上述問題，組織工作人員切實加強(qiáng)對證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部管控，杜絕此類事件再次發(fā)生。

另外，今年3月，安徽證監(jiān)局稱，中金財富馬鞍山印山路營業(yè)部不僅存在私自銷售非公司代銷的私募基金產(chǎn)品的問題，而且還存在營業(yè)部空白合同文本管理不到位問題。因此，安徽證監(jiān)局對該營業(yè)部采取了出具警示函的措施。同時，陳某作為該營業(yè)部時任負(fù)責(zé)人對此負(fù)有直接責(zé)任，也被實施了警示函處罰。

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