證監(jiān)會立案！這家券商又“攤上事”，與兩家上市公司有關(guān)

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 彭水萍

江海證券又“攤上事”了。7月1日，哈投股份（SH600864，股價4.95元，市值103億元）發(fā)布公告稱，公司全資子公司江海證券收到中國證監(jiān)會《立案告知書》。因江海證券在擔(dān)任歐比特(SZ300053，股價8.26元，市值58億元)發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金的財務(wù)顧問時涉嫌未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，中國證監(jiān)會決定對江海證券立案。

江海證券2019年擔(dān)任歐比特財務(wù)顧問，涉及項目被否但仍被罰

追溯過往，此事應(yīng)要追溯至2019年1月歐比特的一樁資產(chǎn)重組舊事。

2019年1月，歐比特發(fā)布公告稱，擬購買樊海東、馮銳鈺等持有的佰信藍(lán)圖99.73%股權(quán)；購買朱正榮、彭飛宇及德合投資持有的浙江合信100%股權(quán)。由于以2018年6月30日為評估基準(zhǔn)日，佰信藍(lán)圖100%股權(quán)的評估值為2.53億元，浙江合信的評估值為1.78億元；經(jīng)交易雙方協(xié)商，佰信藍(lán)圖99.73%股權(quán)的交易價格為2.45億元，浙江合信100%股權(quán)的交易價格為1.76億元，歐比特將以發(fā)行股份及支付現(xiàn)金的方式向上述交易對方支付交易作價，合計需支付4.21億元。

在歐比特本次收購中，江海證券擔(dān)任獨立財務(wù)顧問，并在發(fā)布的獨立財務(wù)顧問報告中表示，該交易屬于上市公司在產(chǎn)業(yè)鏈延伸方面的產(chǎn)業(yè)整合，本次交易完成后，有利于提高上市公司資產(chǎn)質(zhì)量，改善財務(wù)狀況和增強持續(xù)盈利能力，不存在損害股東合法權(quán)益的問題。且在證監(jiān)會受理歐比特收購申請、并出具反饋意見后，江海證券也協(xié)助歐比特回復(fù)了證監(jiān)會相關(guān)問題。

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但2019年1月23日，證監(jiān)會并購重組委最終否決了歐比特本次收購事項。其理由有三：一是標(biāo)的資產(chǎn)持續(xù)盈利能力存在較大不確定性，不符合《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第四十三條相關(guān)規(guī)定。二是本次交易募集配套資金不符合《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》第十一條第一款相關(guān)規(guī)定。三是標(biāo)的資產(chǎn)歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)會計處理的合規(guī)性披露不充分，不符合《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第四條相關(guān)規(guī)定。

雖然早已過去三年，但江海證券此次仍被證監(jiān)會立案，反映出監(jiān)管在壓實中介責(zé)任方面的堅定決心。  

2020年被暫停三大業(yè)務(wù)，今年一季度虧損超過4億元

哈投股份表示，江海證券將全面配合監(jiān)管部門的相關(guān)工作。公司將嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。目前公司的經(jīng)營情況正常。不過，梳理近年來江海證券的大事件可以看出，公司因暴露出多起合規(guī)風(fēng)險而受到監(jiān)管處罰，并影響到了經(jīng)營業(yè)績。

2020年9月11日，哈投股份發(fā)布公告稱，江海證券因交易員資格管理及交易行為管控不足、標(biāo)的證券和對手方管理不到位、合規(guī)管理和風(fēng)險控制有效性不足等問題，開展證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在違規(guī)新增通道業(yè)務(wù)、內(nèi)部管理混亂、風(fēng)險管理不到位等問題，開展股票質(zhì)押業(yè)務(wù)存在業(yè)務(wù)決策流于形式、盡職調(diào)查不充分、內(nèi)部控制不健全等問題而被重罰。江海證券因此被暫停債券自營業(yè)務(wù)6個月，暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個月，暫停股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)6個月。

監(jiān)管重罰也影響了江海證券分類評價結(jié)果，2020年、2021年，江海證券的分類評級分別為C級和CCC級，排名靠后。

此外，監(jiān)管風(fēng)暴對江海證券收入也造成了不利影響。2020年，江海證券實現(xiàn)凈利潤1.32億元，同比下滑29.72%。而當(dāng)年整個證券行業(yè)實現(xiàn)了業(yè)績同比正增長。2021年，江海證券實現(xiàn)凈利潤1.95億元，較2020年有所增長，但行業(yè)排名只有第73位。

江海證券也在2021年年報中提及了監(jiān)管造成的影響。其中包括“受行政監(jiān)管措施影響，債券自營業(yè)務(wù)2021年1-9月暫停業(yè)務(wù)開展、收入同比小幅下降，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收入同比減少”。

此外，由于今年一季度A股市場出現(xiàn)震蕩，江海證券業(yè)績再次大幅滑坡。一季度其虧損達(dá)到4.22億元，因此帶累了母公司哈投股份也出現(xiàn)4.77億元虧損。

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