山西證券：控股子公司收到證監(jiān)會《行政處罰決定書》的受托管理事務(wù)臨時報告

每經(jīng)AI快訊，山西證券（SZ 002500，收盤價：5.67元）6月24日晚間發(fā)布公告稱，2022年6月16日，發(fā)行人控股子公司中德證券以及楊麗君、王鑫收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》。中國證監(jiān)會決定:1、對中德證券責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入約566萬元，并處以約1132萬元罰款；2、對楊麗君、王鑫給予警告，并分別處以15萬元罰款。

針對申辯人王鑫在聽證會上提出的意見，經(jīng)復(fù)核，中國證監(jiān)會對申辯人王鑫申辯意見未予采納。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，根據(jù)2005 年《證券法》第一百九十二條規(guī)定，中國證監(jiān)會決定：

1、對中德證券責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入5,660,377 元，并處以11,320,754 元罰款；

2、對楊麗君、王鑫給予警告，并分別處以 15 萬元罰款。中德證券及楊麗君、王鑫應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15 日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證監(jiān)會指定銀行賬戶，由該行直接上繳國庫。如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起 60 日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起 6 個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

2021年1至12月份，山西證券的營業(yè)收入構(gòu)成為：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)占比25.5%，大宗商品交易及風(fēng)險管理業(yè)務(wù)占比24.82%，固定收益業(yè)務(wù)占比19.22%，投資銀行業(yè)務(wù)占比9.32%，證券投資業(yè)務(wù)占比7.96%，期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)占比7.66%。

山西證券的董事長是侯巍，男，50歲，學(xué)歷背景為碩士；總經(jīng)理是王怡里，男，49歲，學(xué)歷背景為本科。

截至發(fā)稿，山西證券市值為204億元。

道達(dá)號（daoda1997）“個股趨勢”提醒：
1. 山西證券近30日內(nèi)北向資金持股量減少230.98萬股，占流通股比例減少0.06%；
2. 近30日內(nèi)無機(jī)構(gòu)對山西證券進(jìn)行調(diào)研。
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(記者 王曉波)

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