快訊丨向客戶提供保本承諾，中金財富旗下涉事營業(yè)部被要求責令改正

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

6月22日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布了對中金財富無錫人民中路營業(yè)部采取責令改正措施的決定。江蘇證監(jiān)局稱，營業(yè)部存在以下問題:

一是在向客戶銷售金融產(chǎn)品過程中，未能勤勉盡責，審慎履職，全面了解投資者情況，未基于投資者的不同風險承受能力銷售適當?shù)慕鹑诋a(chǎn)品；二是在向客戶銷售金融產(chǎn)品過程中，代客戶交易金融產(chǎn)品；三是于金融產(chǎn)品銷售后代客戶填寫售后問卷，向客戶提供保本承諾。