可轉(zhuǎn)債交易門檻上調(diào)，多家券商連夜改造系統(tǒng)防止“踩線”開(kāi)通

每經(jīng)記者 王海慜  李娜    每經(jīng)編輯 趙云    

6月17日，上海證券交易所、深圳證券交易所分別發(fā)布《可轉(zhuǎn)換公司債券交易實(shí)施細(xì)則(征求意見(jiàn)稿)》及《關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券適當(dāng)性管理相關(guān)事項(xiàng)的通知》（以下簡(jiǎn)稱《通知》）2項(xiàng)文件，對(duì)新參與可轉(zhuǎn)債申購(gòu)、交易的投資者增設(shè)“2年交易經(jīng)驗(yàn)+10萬(wàn)元資產(chǎn)”的準(zhǔn)入要求。且《通知》自2022年6月18日起實(shí)施。

也就是說(shuō)從今天（6月18日）起，可轉(zhuǎn)債從之前的幾乎0門檻提升至“2年交易經(jīng)驗(yàn)+10萬(wàn)元資產(chǎn)”，而這一新門檻標(biāo)準(zhǔn)與創(chuàng)業(yè)板現(xiàn)行的開(kāi)戶標(biāo)準(zhǔn)相同。

不過(guò)，通過(guò)記者昨天晚間調(diào)查發(fā)現(xiàn)，投資者想要在昨晚“踩線”開(kāi)通可轉(zhuǎn)債權(quán)限并不容易。另?yè)?jù)記者了解，6月17日晚間多家券商的IT部門正連夜展開(kāi)交易系統(tǒng)的相關(guān)升級(jí)改造工作。

“踩線”開(kāi)通可轉(zhuǎn)債權(quán)限不易

今日滬深交易所發(fā)布的上述《通知》明確，對(duì)新參與可轉(zhuǎn)債申購(gòu)、交易的投資者增設(shè)“2年交易經(jīng)驗(yàn)+10萬(wàn)元資產(chǎn)量”的準(zhǔn)入要求。且實(shí)行了新老劃斷，即通知施行前已開(kāi)通可轉(zhuǎn)債交易權(quán)限，且未銷戶的個(gè)人投資者，不適用該規(guī)定。

《通知》還明確，普通投資者參與向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債申購(gòu)、交易的，應(yīng)當(dāng)以紙面或者電子方式簽署《向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》。

以往開(kāi)通可轉(zhuǎn)債幾乎沒(méi)有門檻，投資者只要有自己的股票證券賬戶，就可以比較方便的開(kāi)通。

而從6月18日起，可轉(zhuǎn)債從之前的幾乎0門檻大幅提升至“2年交易經(jīng)驗(yàn)+10萬(wàn)元資產(chǎn)”，而這一新門檻標(biāo)準(zhǔn)與創(chuàng)業(yè)板現(xiàn)行的開(kāi)戶標(biāo)準(zhǔn)相同。

有評(píng)論認(rèn)為，“2年交易經(jīng)驗(yàn)+10萬(wàn)元資產(chǎn)”的可轉(zhuǎn)債開(kāi)戶新門檻將阻擋一部分投資者開(kāi)戶。

圖片來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)截圖

另外，記者注意到，一些券商營(yíng)業(yè)部人士6月17日晚上發(fā)布朋友圈，提示尚未開(kāi)通可轉(zhuǎn)債交易權(quán)限的投資者在門檻尚未提升之前及時(shí)開(kāi)通。

圖片來(lái)源：截自財(cái)通證券APP

不過(guò)，昨日晚間想要“踩線”開(kāi)通可轉(zhuǎn)債交易權(quán)限似乎卻不是一件易事。例如，多家券商APP6月17日晚上正好在維護(hù)升級(jí)中，不能正常登錄，那些打算“踩線”可轉(zhuǎn)債權(quán)限的投資者可能就因此錯(cuò)失了機(jī)會(huì)。據(jù)記者了解，當(dāng)晚曾出現(xiàn)APP無(wú)法正常登錄的券商包括財(cái)通證券、德邦證券、中信證券等。

圖片來(lái)源：截自某投資者證券APP

上海投資者王先生向記者表示，其在東方財(cái)富證券開(kāi)的一個(gè)證券賬戶，之前基本一直處于閑置狀態(tài)，現(xiàn)在賬戶內(nèi)的資金僅有1000多塊錢，此前該賬戶也沒(méi)有開(kāi)通過(guò)可轉(zhuǎn)債交易權(quán)限。6月17日24點(diǎn)過(guò)后，他發(fā)現(xiàn)，雖然系統(tǒng)提示該賬戶滿足開(kāi)通可轉(zhuǎn)債交易權(quán)限的條件，但在點(diǎn)擊開(kāi)通時(shí)，系統(tǒng)卻稱“當(dāng)前時(shí)間不允許進(jìn)行該項(xiàng)業(yè)務(wù)”。

今天上午，財(cái)通證券、德邦證券、中信證券等券商的APP仍然無(wú)法登錄。而王先生在今日凌晨遇到的上述情況在今天上午依然存在。

圖片來(lái)源：網(wǎng)友APP截圖

據(jù)了解，部分券商將昨晚APP無(wú)法登錄的原因進(jìn)行了詳細(xì)的公告。例如長(zhǎng)江證券公告稱，“因參加交易所測(cè)試，我公司交易系統(tǒng)將于2022年6月17日18：00至6月18日8：00暫停夜市委托服務(wù)；6月18日8：00至20：00為測(cè)試時(shí)間，交易系統(tǒng)將暫停各項(xiàng)服務(wù)。”

據(jù)某業(yè)內(nèi)人士介紹，此次交易所測(cè)試與上述可轉(zhuǎn)債新規(guī)有關(guān)，但也有別的內(nèi)容。

多家券商連夜加班改造系統(tǒng)

《通知》要求，會(huì)員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真落實(shí)本通知各項(xiàng)要求，盡快完成相關(guān)技術(shù)改造。在技術(shù)改造完成前，會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過(guò)合理方式辦理可轉(zhuǎn)債權(quán)限開(kāi)通，確保投資者權(quán)利不受影響。

圖片來(lái)源：截自《通知》

與此同時(shí)，通知中關(guān)于可轉(zhuǎn)債投資者適當(dāng)性管理的相關(guān)要求又將于6月18日正式實(shí)施。

在這樣的形勢(shì)之下，盡快完成相關(guān)可轉(zhuǎn)債交易權(quán)限的技術(shù)改造成了各家券商的當(dāng)務(wù)之急。據(jù)記者了解，6月17日晚間多家券商的IT部門連夜展開(kāi)交易系統(tǒng)的升級(jí)改造工作，相關(guān)券商包括海通證券、安信證券、長(zhǎng)江證券等。

海通證券有關(guān)人士向記者表示，6月17日晚間，滬深交易所發(fā)布了《關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券適當(dāng)性管理相關(guān)事項(xiàng)的通知》，公司立刻成立了專項(xiàng)工作小組，從業(yè)務(wù)和技術(shù)角度分別制定了相應(yīng)的工作方案，零售與網(wǎng)絡(luò)金融部連夜撰寫(xiě)系統(tǒng)需求、測(cè)試方案，員工培訓(xùn)內(nèi)容，投資者教育文案，技術(shù)部門通宵達(dá)旦進(jìn)行技術(shù)開(kāi)發(fā)、環(huán)境配置、系統(tǒng)上線準(zhǔn)備，對(duì)線上和線下渠道分別進(jìn)行適當(dāng)性驗(yàn)證測(cè)試。各個(gè)部門有條不紊，齊頭并進(jìn)，協(xié)力配合，共同推進(jìn)可轉(zhuǎn)債適當(dāng)性在周六完成升級(jí)改造，周日投資者就可以通過(guò)線上方式辦理業(yè)務(wù)，充分體現(xiàn)了“海通速度”。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，截至昨天公司符合可轉(zhuǎn)債適當(dāng)性條件的客戶約半數(shù)開(kāi)通了權(quán)限。

某上市券商則向記者表示，周五晚上接到通知后，通宵梳理流程，周六已可以開(kāi)始辦理線下業(yè)務(wù)，目前客戶咨詢數(shù)量不多。線上渠道已經(jīng)在加班加點(diǎn)開(kāi)通中。

此外，記者關(guān)注到，由于改造涉及到的環(huán)節(jié)較多，目前大部分券商都還未推出新規(guī)之下的可轉(zhuǎn)債線上開(kāi)通渠道。

今日上午，中部地區(qū)某券商網(wǎng)金部門相關(guān)負(fù)責(zé)人通過(guò)微信向記者表示，“正常情況下，新業(yè)務(wù)周末會(huì)測(cè)試，到交易日可以使用。周末其實(shí)為了保障交易系統(tǒng)安全穩(wěn)定，我們也會(huì)做一些壓力測(cè)試等工作，運(yùn)維還是比較辛苦的。”

封面圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)-401052364