公募行業(yè)又有重磅新規(guī)！聲譽風(fēng)險將直接影響高管和工作人員績效，督察長或成基金公司新聞發(fā)言人首選

每經(jīng)記者 李蕾    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

將對整個公募行業(yè)產(chǎn)生重要影響的新規(guī)，今天正式發(fā)布了。

《每日經(jīng)濟新聞》獲悉，6月17日晚間，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中基協(xié)）發(fā)布了《基金管理公司聲譽風(fēng)險管理指引（試行）》（以下簡稱《指引（試行）》）及起草說明，提出基金管理公司應(yīng)將聲譽風(fēng)險管理納入全面風(fēng)險管理體系，應(yīng)建立或指定專門部門或團隊開展聲譽風(fēng)險管理工作，指定一名高級管理人員牽頭負責(zé)，并且應(yīng)設(shè)置或指定新聞發(fā)言人等。此外，基金管理人的聲譽風(fēng)險也將直接影響從業(yè)人員的升職加薪。

多位接受采訪的公募人士表示，新規(guī)的正式出臺意味著公司輿情管理、員工聲譽風(fēng)險意識等重要性的進一步提升。同時，其供職機構(gòu)的新聞發(fā)言人大概率將由督察長出任。

新規(guī)出臺，引導(dǎo)基金管理公司加強聲譽風(fēng)險管理

中基協(xié)在起草說明中表示，為完善基金管理公司風(fēng)險管理制度體系，保護投資者合法權(quán)益，維護市場穩(wěn)定和行業(yè)形象，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則，借鑒境內(nèi)外監(jiān)管實踐經(jīng)驗，結(jié)合我國基金行業(yè)實際，起草了《指引（試行）》。

《指引（試行）》共計28條，分為總則、聲譽風(fēng)險管理職責(zé)、聲譽風(fēng)險管理制度和機制、自律管理和附則等5個章節(jié)。起草原則主要有三點：一是借鑒其他金融業(yè)經(jīng)驗，充分考慮行業(yè)實踐；二是提高及時性、有效性，落實各級組織責(zé)任；三是堅持問題導(dǎo)向，健全工作機制。

在總則中，監(jiān)管闡述了什么叫做“聲譽風(fēng)險”和“聲譽事件”。前者指的是，因基金管理公司、工作人員行為或外部事件等，導(dǎo)致投資者及社會輿論對基金管理公司負面評價，從而損害其品牌價值，不利于其正常經(jīng)營，甚至影響到市場穩(wěn)定和社會穩(wěn)定的風(fēng)險。

而聲譽事件則是指引發(fā)基金管理公司聲譽風(fēng)險的相關(guān)行為或事件。重大聲譽事件是指造成基金管理公司重大損失、基金行業(yè)聲譽損害、市場大幅波動、引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險或影響社會經(jīng)濟秩序穩(wěn)定的聲譽事件。

新規(guī)要求，基金管理公司應(yīng)將聲譽風(fēng)險管理納入全面風(fēng)險管理體系，建立健全聲譽風(fēng)險管理制度和機制，有效防范和控制聲譽風(fēng)險，妥善處置聲譽事件，減少對投資者造成的損失和對行業(yè)造成的負面影響。

聲譽風(fēng)險將直接影響從業(yè)人員績效，督察長或成新聞發(fā)言人首選

事實上，去年下半年，中基協(xié)就向各家基金公司合規(guī)風(fēng)控或綜合管理部門下發(fā)了《指引》的征求意見稿，征求了各家基金公司的意見反饋。

今天發(fā)布的《指引（試行）》規(guī)定，在聲譽風(fēng)險管理職責(zé)方面，基金管理公司應(yīng)建立聲譽風(fēng)險管理組織架構(gòu)，明確董事會、管理層、各部門、分支機構(gòu)及子公司和相關(guān)工作人員在聲譽風(fēng)險管理工作中的職責(zé)分工，并且基金管理公司管理層應(yīng)對聲譽風(fēng)險管理承擔(dān)直接責(zé)任。

其次，基金管理公司應(yīng)建立或指定專門部門或團隊開展聲譽風(fēng)險管理工作，指定一名高級管理人員牽頭負責(zé)，并且還應(yīng)設(shè)置或指定新聞發(fā)言人。新聞發(fā)言人應(yīng)具備較高政治素質(zhì)、專業(yè)素質(zhì)，善于溝通、熟悉公司業(yè)務(wù)和經(jīng)營情況，擁有突發(fā)事件處置經(jīng)驗。

對此，多名接受采訪的公募人士今日告訴每經(jīng)記者，其供職機構(gòu)的新聞發(fā)言人很有可能由該公司的督察長來出任。而新規(guī)里要求建立或指定的專門部門、團隊，有的或?qū)⒅付ìF(xiàn)有部門來完成。還有人士表示，“估計小公司會找合規(guī)市場各抽調(diào)幾個人，由督察長牽頭。”

還值得注意的是，《指引（試行）》提出，基金管理公司應(yīng)建立健全聲譽風(fēng)險管理的工作考核及責(zé)任追究機制，將聲譽風(fēng)險的處置情況納入高級管理人員、各部門和分支機構(gòu)及其工作人員的績效考核范圍。也就是說，未來聲譽風(fēng)險將直接影響從業(yè)人員的升職加薪。

除此之外，《指引（試行）》在聲譽風(fēng)險管理制度和機制、自律管理方面都提出了非常細致的要求，例如基金管理公司在確定聲譽風(fēng)險來源時，可以重點關(guān)注的多個方面、處置聲譽風(fēng)險的不同措施、如何建立工作人員聲譽管理機制等，相當(dāng)詳盡。依據(jù)新規(guī)，若基金管理公司或工作人員違反指引，或?qū)β曌u事件處置不力，影響行業(yè)整體聲譽和形象的，中基協(xié)還可以對其采取自律管理措施或紀律處分。

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