2022-06-15 18:47:04
證監(jiān)會對華龍證券股份有限公司采取監(jiān)管談話措施，華龍證券存在以下違規(guī)問題：一是投資銀行類業(yè)務內部控制不完善，內控制度體系不健全、落實不到位，內控組織架構混亂，“三道防線”關鍵節(jié)點把關失效等。二是廉潔從業(yè)風險防控機制不完善，未完成廉潔從業(yè)風險點的梳理與評估，聘請第三方廉潔從業(yè)風險防控不到位。證監(jiān)會要求公司合規(guī)負責人、投行業(yè)務負責人于6月15日15時0分接受監(jiān)管談話。（證券時報·e公司）
特別提醒：如果我們使用了您的圖片，請作者與本站聯(lián)系索取稿酬。如您不希望作品出現在本站，可聯(lián)系我們要求撤下您的作品。
歡迎關注每日經濟新聞APP
