券商又加班了！證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估正在進(jìn)行中，獲評(píng)AA級(jí)可在分類評(píng)價(jià)中加1分

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

證券行業(yè)文化建設(shè)工作又迎來(lái)一個(gè)忙季。

近期，有券商人士對(duì)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，中證協(xié)啟動(dòng)了2021年度證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估。由于文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估結(jié)果將成為證券公司分類評(píng)價(jià)工作的加分項(xiàng)，AA級(jí)可獲得最高1分的加分，因此各大券商非常重視，目前正在緊鑼密鼓準(zhǔn)備自評(píng)材料申報(bào)中，且已為此工作連續(xù)加班。

總排名前10%公司方能評(píng)為A類

根據(jù)上述券商人士提供的《關(guān)于2021年度證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估的通知》（以下簡(jiǎn)稱《通知》），中證協(xié)要求，本次參評(píng)公司范圍應(yīng)與2021年度證券公司分類評(píng)價(jià)參評(píng)公司范圍一致，且證券公司應(yīng)當(dāng)以合并方式參與文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估。母公司應(yīng)當(dāng)歸集子公司相關(guān)情況并進(jìn)行統(tǒng)一報(bào)送，評(píng)估結(jié)果適用于子公司。

但截至2021年12月31日，證券公司成立時(shí)間不足1年的，可向協(xié)會(huì)提出免于參加2021年度實(shí)踐評(píng)估的書面申請(qǐng)。

同時(shí)，中證協(xié)在《通知》中明確了實(shí)踐評(píng)估結(jié)果分類分級(jí)安排及分類評(píng)價(jià)加分事項(xiàng)。

實(shí)踐評(píng)估結(jié)果分類分級(jí)安排如下:

A類：總排名前10%公司為A類，最多12家。其中，A類AA級(jí)最多5家，其余為A類A級(jí)。

B類：總排名前30%未進(jìn)入A類的公司，最多23家。其中，B類BB級(jí)最多10家，其余為B類B級(jí)。

C類：未達(dá)到B類要求，且評(píng)估計(jì)分在6分以上的公司。其中C類CC級(jí)最多35家，其余為C類C級(jí)。

D類：評(píng)估計(jì)分低于6分，及根據(jù)《評(píng)估辦法》存在直接被評(píng)為D類情形的公司。

去年共有12家券商獲評(píng)A類

上述券商人士表示，按照中證協(xié)要求，6月3日之前應(yīng)完成報(bào)送。但上海地區(qū)受疫情影響的券商可向協(xié)會(huì)提出書面申請(qǐng)，協(xié)會(huì)將給予最長(zhǎng)一周的自評(píng)材料申報(bào)時(shí)間。

其表示，上周末已為準(zhǔn)備自評(píng)材料加班兩天，本周也為此“忙到飛起”：“自評(píng)材料項(xiàng)目多，時(shí)間緊迫，也需要細(xì)致和耐心，并且有些填報(bào)還需要其他部門同事配合完成。”

值得一提的是，記者注意到，自評(píng)申報(bào)要求中，有關(guān)長(zhǎng)效、合理的薪酬管理制度就有兩項(xiàng)明細(xì)申報(bào)項(xiàng)。

其中之一為“建立科學(xué)的人員考核與合理的薪酬管理制度，將廉潔從業(yè)、合規(guī)誠(chéng)信執(zhí)業(yè)、全面風(fēng)險(xiǎn)管理、踐行行業(yè)和公司文化理念等情況納入人員考核與薪酬管理，堅(jiān)持正向引導(dǎo)激勵(lì)與反向懲戒約束并重”。此處，中證協(xié)要求券商“重點(diǎn)說(shuō)明公司將踐行行業(yè)和公司文化納入人員考核中的具體情況”。

另一項(xiàng)為“建立長(zhǎng)期與短期兼顧的激勵(lì)機(jī)制，通過(guò)適度拉長(zhǎng)業(yè)績(jī)考核周期、薪酬遞延等方式形成合理有效的長(zhǎng)周期考核評(píng)價(jià)體系和收入分配機(jī)制。”此處，中證協(xié)要求券商“重點(diǎn)說(shuō)明公司薪酬管理制度是否符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則。”

而之所以文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估結(jié)果備受券商重視，是因?yàn)楹?月的證券公司分類評(píng)價(jià)結(jié)果直接掛鉤。

上述《通知》明確，文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估結(jié)果在分類評(píng)價(jià)中的加分建議如下：AA級(jí)加1分，A級(jí)加0.8分，BB級(jí)加0.5分，B級(jí)加0.3分，C類、D類不加分。加分情況由證監(jiān)會(huì)最終確定。

2021年7月3日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布2020年度證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估結(jié)果，這是行業(yè)首次文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估。12家獲評(píng)A類的券商為：南京證券、東方證券、國(guó)泰君安、國(guó)元證券、中信證券、華泰證券、廣發(fā)證券、光大證券、安信證券、興業(yè)證券、浙商證券和海通證券。

九類情況可獲加分，頭部券商是加分大戶

此外，記者發(fā)現(xiàn)，協(xié)會(huì)已事先梳理了加分項(xiàng)并告知了券商。相關(guān)加分事項(xiàng)共有9大類別如下，頭部券商仍是加分“大戶”。

一是參與協(xié)會(huì)自律規(guī)則、規(guī)范研究討論、起草工作。包括《非上市公眾公司掛牌推薦和股票發(fā)行業(yè)務(wù)工作底稿內(nèi)容與目錄指引》、《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》等10份重要規(guī)則、規(guī)范起草和制定由券商參與。其中，中金公司參與了4份文件、中信證券參與了3份文件制定工作。中國(guó)銀河、國(guó)泰君安、華泰聯(lián)合、長(zhǎng)城證券、南京證券、山西證券、東吳證券、招商證券等也可獲得加分。

二是參與協(xié)會(huì)培訓(xùn)課程情況。東方證券、興業(yè)證券、國(guó)泰君安證券、中金公司、東北證券、東興證券、光大證券等多家券商可獲加分。

三是參與協(xié)會(huì)證券從業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試命題、教材編寫工作。華融證券、國(guó)盛證券、東吳證券、南京證券、首創(chuàng)證券、興業(yè)證券、中國(guó)銀河、東北證券、中信證券、國(guó)泰君安、國(guó)金證券、光大證券、太平洋證券、信達(dá)證券、海通證券、中金公司、湘財(cái)證券等可獲加分。

四是作為牽頭單位或執(zhí)筆單位承擔(dān)協(xié)會(huì)專業(yè)委員會(huì)課題受省部級(jí)以上領(lǐng)導(dǎo)批示。廣發(fā)證券、華泰證券、國(guó)泰君安證券、財(cái)信證券可獲加分。

五是參加協(xié)會(huì)重點(diǎn)課題研究被推薦為優(yōu)秀研究課題。東興證券、紅塔證券、中金公司、東北證券、申萬(wàn)宏源、東方證券、天風(fēng)證券、中國(guó)銀河等可獲加分。

六是宣傳行業(yè)形象之與協(xié)會(huì)合作宣傳事項(xiàng)。摩根大通、華福證券、方正證券、南京證券、華西證券、華安證券、野村東方證券、招商證券、東方財(cái)富證券、華寶證券等多家可獲加分。

七是宣傳行業(yè)形象之參與相關(guān)報(bào)告編寫?！蹲C券行業(yè)助力碳達(dá)峰碳中和目標(biāo)行動(dòng)報(bào)告》由興業(yè)證券、中金公司、平安證券、中信證券、國(guó)泰君安證券牽頭及主筆；《證券公司履行社會(huì)責(zé)任情況報(bào)告》中，興業(yè)證券、光大證券、國(guó)開證券、華龍證券、德邦證券可獲加分。《中國(guó)證券業(yè)發(fā)展報(bào)告》中，海通證券、國(guó)泰君安、中信建投、申萬(wàn)宏源、中信證券、廣發(fā)證券、第一創(chuàng)業(yè)證券可獲加分。

八是承辦協(xié)會(huì)組織的投資者教育、防非宣傳、行業(yè)文化建設(shè)等專項(xiàng)宣傳活動(dòng)。國(guó)聯(lián)證券、恒泰證券、國(guó)開證券、興業(yè)證券、中國(guó)銀河、國(guó)信證券、國(guó)泰君安、開源證券等可獲加分。

九是文化建設(shè)、黨建等特色案例入選協(xié)會(huì)證券行業(yè)文化建設(shè)年報(bào)（2020年年報(bào)）。東方證券、光大證券、廣發(fā)證券、國(guó)泰君安、國(guó)金證券、海通證券、華泰證券、南京證券、山西證券、申萬(wàn)宏源、興業(yè)證券、招商證券、浙商證券、中國(guó)銀河、中金公司、中泰證券、中信建投、中銀國(guó)際證券等可獲加分。

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