證監(jiān)會(huì)、司法部、財(cái)政部聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)注冊制下中介機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)監(jiān)管的意見》

每經(jīng)AI快訊，為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于金融領(lǐng)域正風(fēng)反腐的相關(guān)要求，切實(shí)加強(qiáng)對注冊制下證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱中介機(jī)構(gòu)）及其從業(yè)人員的廉潔從業(yè)監(jiān)管，持續(xù)凈化資本市場生態(tài)，一體推進(jìn)懲治金融腐敗和防控金融風(fēng)險(xiǎn)，近日，證監(jiān)會(huì)聯(lián)合司法部、財(cái)政部共同發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)注冊制下中介機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)監(jiān)管的意見》（以下簡稱《意見》），自公布之日起實(shí)施。

《意見》共17條，主要內(nèi)容大致可分為三個(gè)方面。一是堅(jiān)持系統(tǒng)思維，全面從嚴(yán)要求?！兑庖姟穼⒆C券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)及其開展的與證券發(fā)行上市相關(guān)的業(yè)務(wù)均納入規(guī)制范圍，實(shí)現(xiàn)了業(yè)務(wù)主體和業(yè)務(wù)類型的全覆蓋?！兑庖姟窂膬?nèi)部管理入手，對證券公司廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范的組織領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)部控制、財(cái)務(wù)管理、人員管理等提出了全面要求，進(jìn)一步強(qiáng)化內(nèi)部機(jī)制的監(jiān)督制衡。

二是堅(jiān)持問題導(dǎo)向，有針對性解決突出問題。針對注冊制下廉潔從業(yè)的重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，對證券公司及其從業(yè)人員作出了針對性的細(xì)化規(guī)定，同時(shí)明確會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)參照執(zhí)行，主要包括：建立健全科學(xué)合理的激勵(lì)約束和問責(zé)機(jī)制，杜絕過度激勵(lì)和短期激勵(lì)；加強(qiáng)對利益沖突、違規(guī)投資、不當(dāng)入股的審查；對違規(guī)交往、非法干預(yù)、利益輸送、行賄等典型“圍獵”行為予以明確禁止；禁止以不合理低價(jià)、不當(dāng)承諾等不正當(dāng)競爭方式招攬業(yè)務(wù)等。

三是堅(jiān)持專業(yè)思維，分類施策?！兑庖姟方Y(jié)合證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等各主體的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)特征提出專門監(jiān)管要求。對違反廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定的，主管部門依法采取監(jiān)管措施，并依據(jù)相關(guān)規(guī)定向紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)交違法違紀(jì)線索；同時(shí)遵循“寬嚴(yán)相濟(jì)”原則，對中介機(jī)構(gòu)或人員主動(dòng)發(fā)現(xiàn)、主動(dòng)報(bào)告、主動(dòng)處理問題的，可依法從輕或減輕相關(guān)責(zé)任。（證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站）