2022-05-27 14:46:04
每經(jīng)AI快訊，國金證券分公司及所轄國金證券股份有限公司深圳福田證券營業(yè)部存在合規(guī)人員兼任運(yùn)營負(fù)責(zé)人、營銷人員管理不到位、客戶賬戶異常交易監(jiān)測不充分等問題。深圳證監(jiān)局決定對國金證券分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
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