向多國(guó)官員行賄，操縱美國(guó)石油基準(zhǔn)價(jià)格…全球大宗商品巨頭“認(rèn)罪”，罰款或達(dá)100億

每經(jīng)編輯 孫志成    

此前曾被傳聞參與年初“史詩(shī)級(jí)”倫鎳大戰(zhàn)的主角——嘉能可，近日再次登上媒體頭條。

據(jù)外媒報(bào)道，全球礦業(yè)及大宗商品交易巨頭嘉能可承認(rèn)在英美等國(guó)的賄賂及操縱市場(chǎng)等罪行。它將支付高達(dá)15億美元的罰金，以結(jié)束這一困擾其多年的調(diào)查。

據(jù)英國(guó)《金融時(shí)報(bào)》等媒體報(bào)道，在美國(guó)、英國(guó)、巴西三國(guó)的聯(lián)合調(diào)查之下，全球大宗商品巨頭嘉能可（Glencore）多年來(lái)的腐敗行為曝光，引發(fā)全球市場(chǎng)關(guān)注。

向多國(guó)官員行賄

據(jù)財(cái)聯(lián)社，大宗商品巨頭嘉能可近日承認(rèn)了一系列指控，包括在南美和非洲行賄，以及操縱美國(guó)燃油市場(chǎng)的價(jià)格，該公司表示將支付約15億美元（約100億元人民幣）來(lái)解決美國(guó)、英國(guó)和巴西對(duì)其多年來(lái)的調(diào)查。

當(dāng)?shù)貢r(shí)間周二（5月24日），嘉能可總法律顧問Shaun Teichner對(duì)紐約聯(lián)邦法官表示，嘉能可國(guó)際公司(Glencore International AG)在知情的情況下，參與了違反《反海外腐敗法》的行動(dòng)，向政府腐敗官員行賄。

在幾乎同時(shí)舉行的倫敦聽證會(huì)上，嘉能可的律師表示，嘉能可英國(guó)能源有限公司(Glencore Energy UK Ltd.)將對(duì)七項(xiàng)賄賂和國(guó)際腐敗指控認(rèn)罪。

據(jù)悉，倫敦法院將在6月21日的宣判聽證會(huì)上公布對(duì)嘉能可的處罰，而紐約法院的初步判決日期定于10月3日。

本周二，英國(guó)嚴(yán)重欺詐辦公室（SFO）指控嘉能可集團(tuán)旗下子公司—嘉能可英國(guó)能源公司—在喀麥隆、赤道幾內(nèi)亞、科特迪瓦、尼日利亞和南蘇丹的石油業(yè)務(wù)中，涉嫌七起以營(yíng)利為目的的行賄和腐敗案件。

SFO在聲明中表示，案情涉及“嘉能可的代理商和員工在公司批準(zhǔn)下，為了獲得非洲石油業(yè)務(wù)的優(yōu)先權(quán)而行賄超2500萬(wàn)美元”。

巴西聯(lián)邦檢察官辦公室則指控嘉能可涉及一項(xiàng)名為“Operation Car Wash”的腐敗調(diào)查，牽扯到國(guó)家控股的巴西石油公司和巴西國(guó)家石油公司。

此外在美國(guó)，嘉能可在兩起單獨(dú)的刑事案件中認(rèn)罪。其中一個(gè)案件涉及長(zhǎng)達(dá)十年的行賄舉動(dòng)，而另一個(gè)案件則是嘉能可美國(guó)大宗商品交易部門參與的一項(xiàng)操縱美國(guó)石油基準(zhǔn)價(jià)格的行動(dòng)。美國(guó)商品期貨交易委員（CFTC）調(diào)查表示，在2007年-2018年，該公司交易員試圖操縱四個(gè)美國(guó)實(shí)物石油基準(zhǔn)價(jià)格，對(duì)以這些價(jià)格為基準(zhǔn)的期貨和掉期交易利潤(rùn)造成影響。

值得注意的是，據(jù)券商中國(guó)援引外媒報(bào)道，嘉能可的高管們使用“Newspapers（報(bào)紙）”和“Chocolates（巧克力）”等暗號(hào)，從非洲和拉丁美洲的行賄腐敗中獲得了驚人的回報(bào)率。

據(jù)美國(guó)司法部稱，2007年至2018年，這家瑞士大宗商品公司向尼日利亞官員行賄5200萬(wàn)美元，獲利1.24億美元。在喀麥隆，回報(bào)甚至更好，2100萬(wàn)美元的賄賂帶來(lái)了6700萬(wàn)美元的利潤(rùn)。在科特迪瓦，400萬(wàn)美元的投資帶來(lái)了3000萬(wàn)美元的利潤(rùn)。

檢察官表示，該公司還向巴西和委內(nèi)瑞拉的官員支付了報(bào)酬，以贏得與巴西石油公司的有利合同，并從委內(nèi)瑞拉國(guó)家石油公司（PDVSA）獲得了特殊待遇。

圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)-ID：501412392（圖文無(wú)關(guān)）

據(jù)外媒報(bào)道，根據(jù)一份法庭文件，該行賄案涉及嘉能可公司的最高層。但是，盡管美國(guó)司法部長(zhǎng)梅里克·加蘭（Merrick Garland）已將追究個(gè)人對(duì)公司欺詐的責(zé)任列為優(yōu)先事項(xiàng)，但在公告和解中，沒有任何高管受到指控。

值得一提的是，根據(jù)一份法庭文件，嘉能可英國(guó)分公司的員工還“使用編碼語(yǔ)言隱藏他們對(duì)賄賂付款的討論”，稱其為“報(bào)紙（newspapers）”、“期刊（journals）”或“頁(yè)面（pages）”。

據(jù)報(bào)道，在2018年11月前后的電子郵件往來(lái)中，一名身份不明的交易員告訴一名西非代理商，需要支付9萬(wàn)美元用于“報(bào)紙閱讀材料”——這指代的是，行賄以虛假的低估燃油價(jià)值。隨后，這名西非代理商回復(fù)稱：“報(bào)紙將由他親自遞送”。

2月時(shí)就預(yù)留了15億美元罰款準(zhǔn)備金

今年2月份，嘉能可表示，公司為解決多國(guó)調(diào)查，曾預(yù)留了15億美元的準(zhǔn)備金。其中包括向美國(guó)當(dāng)局支付的11億美元、向巴西檢察官支付的4000萬(wàn)美元，以及將在判決聽證會(huì)上最終敲定的應(yīng)付給英國(guó)的金額。本周二該公司表示，預(yù)計(jì)罰款總額不會(huì)與預(yù)留金額“有實(shí)質(zhì)性差異”。

據(jù)報(bào)道，美國(guó)司法部還將在嘉能可安插兩個(gè)獨(dú)立的合規(guī)監(jiān)督員，為期三年，以檢查其內(nèi)部控制情況。

另外，嘉能可仍在接受巴西、瑞士和荷蘭當(dāng)局的調(diào)查。

公開資料顯示，嘉能可是全球最大的大宗商品交易商，且是目前全球最大鋅生產(chǎn)商、第三大銅礦開采商，以及最大的鈷供應(yīng)商。據(jù)前瞻經(jīng)濟(jì)學(xué)人2020年數(shù)據(jù)，嘉能可掌握著全球鈷礦探明儲(chǔ)量的25%，每年鈷礦產(chǎn)量占到全球產(chǎn)量的30%左右，對(duì)于全球鈷供給有決定性的影響力。

值得注意的是，對(duì)嘉能可來(lái)說(shuō)，15億美元可以說(shuō)是微不足道。根據(jù)分析師的預(yù)計(jì)，得益于大宗商品價(jià)格飆升，嘉能可今年的利潤(rùn)預(yù)計(jì)將超過170億美元。

編輯| 孫志成 杜恒峰 杜波

校對(duì)| 何小桃

每日經(jīng)濟(jì)新聞綜合自券商中國(guó)、財(cái)聯(lián)社等

封面圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)-ID：501412392