重磅！國(guó)盛金控實(shí)控人或發(fā)生變化，核心子公司國(guó)盛證券已被證監(jiān)會(huì)接管近兩年

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

5月10日晚間，國(guó)盛金控發(fā)布公告稱，控股股東張家港財(cái)智投資中心（有限合伙）及其一致行動(dòng)人正在籌劃股份轉(zhuǎn)讓事宜，該事項(xiàng)可能導(dǎo)致公司控股股東及實(shí)際控制人發(fā)生變更。

國(guó)盛證券2020年7月17日已被監(jiān)管接管

國(guó)盛金控股權(quán)可能發(fā)生變更引發(fā)了行業(yè)的關(guān)注，而其最主要原因，在于其核心子公司國(guó)盛證券已被證監(jiān)會(huì)接管近兩年。

2020年7月17日，共有9家金融機(jī)構(gòu)被銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)宣布接管。其中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布公告，決定接管新時(shí)代證券、國(guó)盛證券和國(guó)盛期貨，接管期限自2020年7月17日~2021年7月16日。

根據(jù)公告，三家券商或期貨公司被接管的理由是“隱瞞實(shí)際控制人或持股比例，公司治理失衡”，為保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，根據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)其進(jìn)行接管。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)分別組織成立新時(shí)代證券接管組、國(guó)盛證券接管組、國(guó)盛期貨接管組。新時(shí)代證券接管組組長(zhǎng)為林雯；國(guó)盛證券接管組組長(zhǎng)為周軍；國(guó)盛期貨接管組組長(zhǎng)為王登勇。

自接管之日起，接管組行使被接管公司的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)，接管組組長(zhǎng)行使公司法定代表人職權(quán)。新時(shí)代證券、國(guó)盛證券、國(guó)盛期貨的股東大會(huì)或股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及經(jīng)理層停止履行職責(zé)。接管期間，接管組負(fù)責(zé)保持公司經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定，規(guī)范公司股權(quán)和治理結(jié)構(gòu)。

同時(shí)，接管期間，中國(guó)證監(jiān)會(huì)委托中信建投成立新時(shí)代證券托管組，委托中航證券及招商證券成立國(guó)盛證券托管組，委托國(guó)泰君安期貨成立國(guó)盛期貨托管組。托管組在接管組指導(dǎo)下，按照托管協(xié)議開(kāi)展工作。

而在2021年7月16日，證監(jiān)會(huì)宣布將國(guó)盛證券、新時(shí)代證券、國(guó)盛期貨接管期限再次延長(zhǎng)一年。

如今又是十個(gè)月時(shí)間過(guò)去，新時(shí)代證券已完成了股權(quán)變更，國(guó)資中國(guó)誠(chéng)通以131.35億元取得了新時(shí)代證券98.24%股權(quán)，并于近期完成了工商變更。而國(guó)盛證券的動(dòng)向，則更為市場(chǎng)所關(guān)注。

一季度出現(xiàn)虧損，因國(guó)盛證券被接管主體和債項(xiàng)評(píng)級(jí)被連續(xù)下調(diào)

根據(jù)國(guó)盛金控2022年4月30日披露的一季報(bào)，2022年一季度實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)總收入5.23億元，同比增長(zhǎng)0.5%；實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)-3875萬(wàn)元，上年同期為2842.8萬(wàn)元。2021全年，國(guó)盛金控表現(xiàn)尚可，實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)約7689萬(wàn)元。

被接管對(duì)國(guó)盛證券經(jīng)營(yíng)仍然出現(xiàn)了較大影響。2021年年報(bào)中，國(guó)盛金控也在流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)提示中表示，受核心子公司國(guó)盛證券被接管影響，公司主體和債項(xiàng)評(píng)級(jí)被連續(xù)下調(diào)，對(duì)外融資能力顯著減弱，存在短期內(nèi)可能無(wú)法通過(guò)有效的融資方式及時(shí)獲得充足資金以償付本年債券到期本息的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

而與國(guó)盛證券前任股東之間的“糾葛”，也對(duì)上市公司產(chǎn)生著不小影響。

4月21日，國(guó)盛金控發(fā)布公告，2015年對(duì)國(guó)盛證券的收購(gòu)中，交易對(duì)手方之一中江信托（現(xiàn)更名為雪松信托）承諾國(guó)盛證券2016年度、2017年度、2018年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)分別不低于7.4億元、7.9億元、8.5億元。若國(guó)盛證券未實(shí)現(xiàn)承諾凈利潤(rùn)，中江信托將對(duì)進(jìn)行業(yè)績(jī)補(bǔ)償。

國(guó)盛金控表示，按照約定，國(guó)盛證券未完成業(yè)績(jī)承諾，雪松信托應(yīng)補(bǔ)償股份數(shù)量合計(jì)3.11億股。雪松信托還應(yīng)返還現(xiàn)金股利539萬(wàn)元，支付現(xiàn)金補(bǔ)償款18.31億元（以上金額暫未包括違約金）。2022年4月21日南昌仲裁委受理公司就業(yè)績(jī)承諾補(bǔ)償一事所提出的仲裁申請(qǐng)。不過(guò)，國(guó)盛金控表示，截至目前，該仲裁案件尚未開(kāi)庭審理，公司在該案件審結(jié)前無(wú)法預(yù)估最終可實(shí)際獲得的補(bǔ)償金額及回購(gòu)股份數(shù)量。

此事也引發(fā)了深交所關(guān)注，深交所在年報(bào)詢問(wèn)函中要求，截至目前，公司是否就業(yè)績(jī)補(bǔ)償達(dá)成一致，如未達(dá)成，請(qǐng)說(shuō)明雙方的核心分歧點(diǎn)，以及公司已采取及擬采取的解決措施及目前進(jìn)展。不過(guò)，目前國(guó)盛金控尚未公告問(wèn)詢函回復(fù)文件。

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