沙鋼股份控股股東收到行政處罰事先告知書 涉嫌隱瞞一致行動關(guān)系

每經(jīng)記者 胥帥    每經(jīng)編輯 魏官紅    

百億市值的沙鋼股份（002075，SZ）披露了一份公告，涉及控股股東涉嫌信披違規(guī)的行為。

今日（5月10日）晚間，沙鋼股份披露了控股股東收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》的公告。其中披露，沙鋼集團第一副總會計師尉國實際管理企業(yè)買賣沙鋼股份股票，然而沙鋼集團隱瞞其與該企業(yè)的一致行動關(guān)系，導(dǎo)致沙鋼股份2019年及2020年年度報告存在虛假記載。

證監(jiān)會表示，沙鋼集團及相關(guān)方享有陳述、申辯要求聽證的權(quán)利。沙鋼集團及相關(guān)方提出的事實、理由和證據(jù)，經(jīng)中國證監(jiān)會復(fù)核成立的，將予以采納。如果放棄陳述、申辯和聽證的權(quán)利，中國證監(jiān)會將按照相關(guān)事實、理由和依據(jù)作出正式的行政處罰決定。

涉事企業(yè)背后仍有“沙鋼”痕跡

今日晚間，沙鋼股份披露了控股股東收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》的公告，涉及控股股東沙鋼集團涉嫌信息披露違法違規(guī)的細節(jié)。早在去年11月3日，沙鋼股份已披露了相關(guān)立案告知書。

根據(jù)公告內(nèi)容，張家港保稅區(qū)錦麟豐泰貿(mào)易有限公司（以下簡稱錦麟豐泰）借用孫廉潔證券賬戶，孫廉潔出借本人證券賬戶供錦麟豐泰使用；2019年11月20日，錦麟豐泰實際管理人尉國安排下屬帶孫廉潔在招商銀行蘇州工業(yè)園區(qū)支行開立三方存管銀行賬戶，之后在中信建投證券股份有限公司蘇州工業(yè)園區(qū)星海街證券營業(yè)部開立證券賬戶。

2019年11月26日，孫廉潔證券賬戶通過協(xié)議大宗交易方式受讓4400萬股“沙鋼股份”。2020年5月26日至7月6日，賣出3940萬股。2020年12月11日賣出0.72萬股。2021年2月26日至2021年3月2日，賣出459.28萬股。孫廉潔證券賬戶買入“沙鋼股份”資金均來自于錦麟豐泰，賣出“沙鋼股份”后部分資金也流入錦麟豐泰。

沙鋼集團第一副總會計師尉國實際管理錦麟豐泰，根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第八十三條第二款第（二）項投資者受同一主體控制的規(guī)定，沙鋼集團與錦麟豐泰為一致行動人。

《每日經(jīng)濟新聞》記者查詢歷史股價發(fā)現(xiàn)，孫廉潔賬戶2019年11月26日受讓沙鋼股份股票當天，公司股價開盤為6.82元/股（不復(fù)權(quán)）。按此價格計算，孫廉潔賬戶受讓股票市值超過2億元。2020年5月26日至7月6日階段，沙鋼股份股價已超過10元/股，對應(yīng)市值已經(jīng)超過4億元。很明顯，孫廉潔賬戶高賣低買沙鋼股份股票賺得大筆差價。

查詢工商資料可以發(fā)現(xiàn)，錦麟豐泰兩大股東分別是耿慶鋒和王寬祝，注冊資本1000萬元，但未完成實繳。從現(xiàn)在的資料看，錦麟豐泰和沙鋼集團之間沒有關(guān)系。不過，企業(yè)年報登記郵箱仍留有蛛絲馬跡。根據(jù)該公司2020年年報記載的“1497474456@qq.com”電子信箱進行搜索，該QQ號名稱為“沙鋼稅務(wù)科”。

另外搜尋沙鋼集團微信公眾號發(fā)現(xiàn)，尉國最后一次出現(xiàn)在公眾號的時間是2021年7月5日，當時其還是與集團領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門負責(zé)人參加公司的一次活動。

上市公司年報存在虛假記載

中國證監(jiān)會認為，錦麟豐泰借用孫廉潔證券賬戶，違反了《證券法》第五十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述借用他人的證券賬戶從事證券交易行為。

孫廉潔出借本人證券賬戶供錦麟豐泰使用，違反了《證券法》第五十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述出借自己的證券賬戶行為。

沙鋼集團隱瞞其與錦麟豐泰的一致行動關(guān)系，導(dǎo)致沙鋼股份2019年及2020年年度報告存在虛假記載，2020年6月29日持股比例減少百分之一時未告知上市公司及時公告，違反了《證券法》第六十三條第三款、第七十八條第一款、第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述發(fā)行人的控股股東、實際控制人隱瞞相關(guān)事項導(dǎo)致信息披露義務(wù)人披露的信息有虛假記載的行為。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十五條、第一百九十七條第一款、第一百九十七條第二款的規(guī)定，中國證監(jiān)會擬決定：一、對沙鋼集團責(zé)令改正、給予警告，并處以250萬元罰款；二、對錦麟豐泰責(zé)令改正、給予警告，并處以80萬元罰款；三、對沙鋼集團董事長沈彬給予警告，并處以100萬元罰款；四、對尉國給予警告，并處以100萬元罰款；五、對孫廉潔責(zé)令改正、給予警告，并處以30萬元罰款。

證監(jiān)會還表示，沙鋼集團及相關(guān)方享有陳述、申辯要求聽證的權(quán)利。沙鋼集團及相關(guān)方提出的事實、理由和證據(jù)，經(jīng)中國證監(jiān)會復(fù)核成立的，將予以采納。如果放棄陳述、申辯和聽證的權(quán)利，中國證監(jiān)會將按照上述事實、理由和依據(jù)作出正式的行政處罰決定。

沙鋼股份表示，本次《行政處罰事先告知書》涉及的被處罰主體為公司控股股東及相關(guān)方，不涉及上市公司，不會對公司日常生產(chǎn)經(jīng)營活動造成影響。

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