36萬證券從業(yè)人員：證券業(yè)協(xié)會新規(guī)，人員聘用、考核、晉升需考察道德品行情況

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

今日（5月10日），中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》（以下簡稱《管理規(guī)則》）和答記者問。

協(xié)會表示，經(jīng)過20年的發(fā)展，已構建起涵蓋從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)登記、執(zhí)業(yè)行為管理、持續(xù)培訓、自律處罰等領域的從業(yè)人員自律管理體系。目前證券從業(yè)人員總數(shù)已達36萬人。隨著新《證券法》頒布實施和“放管服”改革持續(xù)推進，證券從業(yè)人員管理也面臨著新的變革要求，需要適應新的形勢作出調(diào)整安排。

為此，協(xié)會按照證監(jiān)會的工作部署，配套上位部門規(guī)章《證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《監(jiān)督管理辦法》），結合會員機構關于進一步規(guī)范行業(yè)人員自律管理的有關共識，制定了《管理規(guī)則》。其中，《管理規(guī)則》中明確證券公司在人員聘用、考核、晉升時應當考察其道德品行情況。

《管理規(guī)則》包括五方面內(nèi)容

《管理規(guī)則》共九章四十八條，一是總則，二是執(zhí)業(yè)要求，三是水平評價測試與培訓，四是登記管理，五是信息管理，六是執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，七是證券公司管理責任，八是自律管理，九是附則。主要包括以下內(nèi)容：

一是明確證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員道德品行、專業(yè)能力要求。將道德品行要求落地落實，進一步細化明確專業(yè)能力要求；將證券從業(yè)資格考試調(diào)整為非準入型的專業(yè)能力水平評價測試，豐富專業(yè)能力水平評價方式。

二是建立證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)登記和執(zhí)業(yè)聲譽管理體系。明確登記管理流程，包括登記人員范圍、登記信息、登記要求及持續(xù)記錄等；明確信息管理流程，包括信息內(nèi)容、報送要求及擬聘人員信息查詢等。

三是完善證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。圍繞“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，提出依法合規(guī)、誠實守信、勤勉盡責、專業(yè)審慎等基本執(zhí)業(yè)要求；明確不得涉足非法證券活動、輸送或者謀取不正當利益、違規(guī)從事投資、損害職業(yè)聲譽及行業(yè)聲譽等執(zhí)業(yè)底線。

四是強化證券公司主體責任與內(nèi)生性有效管理機制。要求證券公司審慎調(diào)查擬聘用人員的從業(yè)經(jīng)歷、執(zhí)業(yè)情況、誠信情況、違法違規(guī)情況等；要求證券公司從制度建設、道德建設、執(zhí)業(yè)行為約束等多方面強化人員內(nèi)部管理。

五是建立健全證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員自律管理體系。協(xié)會建立人員名單分類機制、案例示范警示機制、差異化管理機制等，強化人員分類管理和聲譽約束；加強事中事后自律管理，明確自律監(jiān)督檢查要求、內(nèi)容及采取自律措施的情形等。

強化職業(yè)道德約束

《管理規(guī)則》明確所稱“從業(yè)人員”是指：在證券公司從事證券業(yè)務和相關管理工作的人員，包括從事證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、與證券交易及證券投資活動有關的財務顧問、證券承銷與保薦、證券融資融券、證券自營、證券做市交易、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務和相關管理工作的人員。

同時，協(xié)會在答記者問時進一步明確，“從業(yè)人員”也包括所有與證券業(yè)務相關的中后臺及內(nèi)部管理人員。公司董事長、從事業(yè)務管理工作的其他董事和監(jiān)事、高級管理人員均為從業(yè)人員。

在道德品行方面，《管理規(guī)則》規(guī)定，證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員應當品行良好。證券公司為存在效力期限內(nèi)違法失信信息或者其他負面執(zhí)業(yè)聲譽信息的人員進行登記時，應當提供道德品行情況說明，說明其符合品行良好要求及針對其違法失信信息或者其他負面執(zhí)業(yè)聲譽信息有關情況，加強監(jiān)督管理的具體措施。

此外，《管理規(guī)則》還要求，證券公司應當在勞動合同、內(nèi)部制度中明確對董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員道德品行的有關要求，強化職業(yè)道德約束，在人員聘用、考核、晉升時應當考察其道德品行情況。

協(xié)會表示，《管理規(guī)則》發(fā)布后將會有以下安排：一是將于近期發(fā)布水平評價測試、培訓、執(zhí)業(yè)聲譽信息管理等相關規(guī)則。在《管理規(guī)則》征求意見過程中，行業(yè)較為關注的水平評價測試安排、培訓學時差異化要求、執(zhí)業(yè)聲譽信息范圍及報送查詢流程等事宜均將在相關規(guī)則中予以明確。二是將優(yōu)化升級從業(yè)人員管理平臺。根據(jù)《監(jiān)督管理辦法》、《管理規(guī)則》的新要求，建設適應登記管理、執(zhí)業(yè)聲譽管理的智能化自律管理系統(tǒng)及執(zhí)業(yè)信息庫，便利公司執(zhí)業(yè)登記、信息報送、信息查詢等日常工作，同時為構建行業(yè)人員專業(yè)水平、專業(yè)責任、職業(yè)道德持續(xù)評價機制提供系統(tǒng)支持。

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