36萬(wàn)證券從業(yè)人員：證券業(yè)協(xié)會(huì)新規(guī)，人員聘用、考核、晉升需考察道德品行情況

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

今日（5月10日），中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《管理規(guī)則》）和答記者問(wèn)。

協(xié)會(huì)表示，經(jīng)過(guò)20年的發(fā)展，已構(gòu)建起涵蓋從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)登記、執(zhí)業(yè)行為管理、持續(xù)培訓(xùn)、自律處罰等領(lǐng)域的從業(yè)人員自律管理體系。目前證券從業(yè)人員總數(shù)已達(dá)36萬(wàn)人。隨著新《證券法》頒布實(shí)施和“放管服”改革持續(xù)推進(jìn)，證券從業(yè)人員管理也面臨著新的變革要求，需要適應(yīng)新的形勢(shì)作出調(diào)整安排。

為此，協(xié)會(huì)按照證監(jiān)會(huì)的工作部署，配套上位部門規(guī)章《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《監(jiān)督管理辦法》），結(jié)合會(huì)員機(jī)構(gòu)關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范行業(yè)人員自律管理的有關(guān)共識(shí)，制定了《管理規(guī)則》。其中，《管理規(guī)則》中明確證券公司在人員聘用、考核、晉升時(shí)應(yīng)當(dāng)考察其道德品行情況。

《管理規(guī)則》包括五方面內(nèi)容

《管理規(guī)則》共九章四十八條，一是總則，二是執(zhí)業(yè)要求，三是水平評(píng)價(jià)測(cè)試與培訓(xùn)，四是登記管理，五是信息管理，六是執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，七是證券公司管理責(zé)任，八是自律管理，九是附則。主要包括以下內(nèi)容：

一是明確證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員道德品行、專業(yè)能力要求。將道德品行要求落地落實(shí)，進(jìn)一步細(xì)化明確專業(yè)能力要求；將證券從業(yè)資格考試調(diào)整為非準(zhǔn)入型的專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試，豐富專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)方式。

二是建立證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)登記和執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理體系。明確登記管理流程，包括登記人員范圍、登記信息、登記要求及持續(xù)記錄等；明確信息管理流程，包括信息內(nèi)容、報(bào)送要求及擬聘人員信息查詢等。

三是完善證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。圍繞“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，提出依法合規(guī)、誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、專業(yè)審慎等基本執(zhí)業(yè)要求；明確不得涉足非法證券活動(dòng)、輸送或者謀取不正當(dāng)利益、違規(guī)從事投資、損害職業(yè)聲譽(yù)及行業(yè)聲譽(yù)等執(zhí)業(yè)底線。

四是強(qiáng)化證券公司主體責(zé)任與內(nèi)生性有效管理機(jī)制。要求證券公司審慎調(diào)查擬聘用人員的從業(yè)經(jīng)歷、執(zhí)業(yè)情況、誠(chéng)信情況、違法違規(guī)情況等；要求證券公司從制度建設(shè)、道德建設(shè)、執(zhí)業(yè)行為約束等多方面強(qiáng)化人員內(nèi)部管理。

五是建立健全證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員自律管理體系。協(xié)會(huì)建立人員名單分類機(jī)制、案例示范警示機(jī)制、差異化管理機(jī)制等，強(qiáng)化人員分類管理和聲譽(yù)約束；加強(qiáng)事中事后自律管理，明確自律監(jiān)督檢查要求、內(nèi)容及采取自律措施的情形等。

強(qiáng)化職業(yè)道德約束

《管理規(guī)則》明確所稱“從業(yè)人員”是指：在證券公司從事證券業(yè)務(wù)和相關(guān)管理工作的人員，包括從事證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易及證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)、證券承銷與保薦、證券融資融券、證券自營(yíng)、證券做市交易、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)和相關(guān)管理工作的人員。

同時(shí)，協(xié)會(huì)在答記者問(wèn)時(shí)進(jìn)一步明確，“從業(yè)人員”也包括所有與證券業(yè)務(wù)相關(guān)的中后臺(tái)及內(nèi)部管理人員。公司董事長(zhǎng)、從事業(yè)務(wù)管理工作的其他董事和監(jiān)事、高級(jí)管理人員均為從業(yè)人員。

在道德品行方面，《管理規(guī)則》規(guī)定，證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)品行良好。證券公司為存在效力期限內(nèi)違法失信信息或者其他負(fù)面執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息的人員進(jìn)行登記時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供道德品行情況說(shuō)明，說(shuō)明其符合品行良好要求及針對(duì)其違法失信信息或者其他負(fù)面執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息有關(guān)情況，加強(qiáng)監(jiān)督管理的具體措施。

此外，《管理規(guī)則》還要求，證券公司應(yīng)當(dāng)在勞動(dòng)合同、內(nèi)部制度中明確對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員道德品行的有關(guān)要求，強(qiáng)化職業(yè)道德約束，在人員聘用、考核、晉升時(shí)應(yīng)當(dāng)考察其道德品行情況。

協(xié)會(huì)表示，《管理規(guī)則》發(fā)布后將會(huì)有以下安排：一是將于近期發(fā)布水平評(píng)價(jià)測(cè)試、培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理等相關(guān)規(guī)則。在《管理規(guī)則》征求意見(jiàn)過(guò)程中，行業(yè)較為關(guān)注的水平評(píng)價(jià)測(cè)試安排、培訓(xùn)學(xué)時(shí)差異化要求、執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息范圍及報(bào)送查詢流程等事宜均將在相關(guān)規(guī)則中予以明確。二是將優(yōu)化升級(jí)從業(yè)人員管理平臺(tái)。根據(jù)《監(jiān)督管理辦法》、《管理規(guī)則》的新要求，建設(shè)適應(yīng)登記管理、執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理的智能化自律管理系統(tǒng)及執(zhí)業(yè)信息庫(kù)，便利公司執(zhí)業(yè)登記、信息報(bào)送、信息查詢等日常工作，同時(shí)為構(gòu)建行業(yè)人員專業(yè)水平、專業(yè)責(zé)任、職業(yè)道德持續(xù)評(píng)價(jià)機(jī)制提供系統(tǒng)支持。

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