中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券公司文化建設實踐評估辦法（試行）》等文化建設自律規(guī)則

為推動形成“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”證券行業(yè)文化，規(guī)范證券公司文化建設實踐評估與年度報告編制工作，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）依托行業(yè)文化建設委員會，制定《證券公司文化建設實踐評估辦法（試行）》（以下簡稱《評估辦法》）及《證券公司文化建設實踐年度報告編制指引》（以下簡稱《年報指引》），規(guī)則自發(fā)布之日起施行。

近年來，協(xié)會持續(xù)推動證券行業(yè)文化建設工作，先后發(fā)布證券行業(yè)文化建設十要素、廉潔從業(yè)實施細則、聲譽風險管理指引、從業(yè)人員職業(yè)道德準則等自律規(guī)則，督促證券公司制定文化建設配套制度和改進計劃，公示文化建設推進落實情況，組織2020年度證券公司文化建設實踐試評估，編寫《2020 年證券行業(yè)文化建設年報》，開展中國特色證券行業(yè)行業(yè)文化建設大討論，引導證券公司有效落實落地文化理念，構(gòu)建行業(yè)健康發(fā)展生態(tài)?！对u估辦法》《年報指引》的發(fā)布進一步完善了行業(yè)文化建設自律規(guī)則體系。

《評估辦法》《年報指引》集中體現(xiàn)了行業(yè)文化建設核心價值觀和《證券行業(yè)文化建設十要素》要求。評估基礎指標基于文化建設十要素構(gòu)建，突出強調(diào)行業(yè)文化建設與黨建工作要求、人的全面發(fā)展、專業(yè)能力建設和歷史文化傳承的有機結(jié)合，與公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展方式和行為規(guī)范深度融合。加分指標主要對證券公司積極踐行行業(yè)文化建設核心價值觀、推動行業(yè)文化建設作出貢獻、公司文化建設取得成效被社會認可等情形進行加分。同時，對證券公司落實行業(yè)文化建設相關要求不力等情形進行扣分，具體指標包括薪酬激勵過于激進，未建立和實施穩(wěn)健薪酬制度等。證券公司應當每年公示上一年度文化建設整體情況、落實十要素情況等，并對年度文化建設進行質(zhì)量評估，提出改進措施。公司向協(xié)會提交的實踐評估相關材料應與年報公示內(nèi)容保持一致。證券公司文化建設領導小組負責人對實踐評估自評情況及年報公示內(nèi)容負責，強化公司文化建設主體責任，客觀評估公司文化建設成效和存在問題，不斷提升文化建設工作質(zhì)量和水平，推動公司文化形成的內(nèi)生機制和具體實踐。

規(guī)則的制定廣泛征求了行業(yè)和監(jiān)管部門意見建議，結(jié)合前期工作實踐對評估流程進行優(yōu)化、簡化。此外，協(xié)會專門開發(fā)了技術(shù)系統(tǒng)便利公司信息報送。實踐評估要求的材料已在年報中公示的，可由系統(tǒng)自動采集，無需再行報送。下一階段，協(xié)會將通過開展行業(yè)文化建設實踐評估，抓兩頭、帶中間，發(fā)掘行業(yè)文化建設實踐中的特色案例，形成示范實踐向行業(yè)推廣；規(guī)范行業(yè)文化建設中存在的突出問題，促進行業(yè)整體文化建設水平的整體提升。

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