信達(dá)證券ABS業(yè)務(wù)開展環(huán)節(jié)違規(guī) 被要求責(zé)令改正

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

4月19日，北京證監(jiān)局發(fā)布了對信達(dá)證券采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定。北京證監(jiān)局稱，信達(dá)證券在開展ABS業(yè)務(wù)過程中未建立有效的約束制衡機(jī)制，ABS業(yè)務(wù)開展環(huán)節(jié)違規(guī)，風(fēng)險管理缺位，部分ABS項(xiàng)目存續(xù)期信息披露不完整。公司投行業(yè)務(wù)合規(guī)人員配備不足、薪酬管理不健全，投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制有效性不足，對同類業(yè)務(wù)未執(zhí)行統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，合規(guī)檢查和利益沖突審查不規(guī)范。

北京證監(jiān)局強(qiáng)調(diào)，信達(dá)證券應(yīng)采取切實(shí)有效的整改措施，提升投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制有效性，加強(qiáng)ABS業(yè)務(wù)審核，強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險管控，實(shí)現(xiàn)合規(guī)穩(wěn)健發(fā)展。