因交易系統(tǒng)故障2家券商接連受罰！去年6家券商信息技術投入金額均超10億元，華泰證券最“豪氣”

每經記者 陳晨    每經編輯 何劍嶺    

圖片來源：攝圖網_501514516

今日，首創(chuàng)證券因約1年前集中交易系統(tǒng)部分中斷，影響交易時間合計約20分鐘受到北京證監(jiān)局責令改正監(jiān)管處罰。同樣的，就在4月2日，招商證券也因集中交易回報系統(tǒng)出現(xiàn)處理延遲等故障等問題，受到深圳證監(jiān)局責令改正的處罰。

信息系統(tǒng)是券商開展各項業(yè)務的基礎，越來越多的券商正在逐年加大信息技術投入金額，用于夯實基礎設施和信息安全。《每日經濟新聞》記者統(tǒng)計顯示，截至目前，共有25家券商披露了2021年信息技術投入金額，共計165.05億元，其中華泰證券突破20億元。另外，國泰君安、中金公司、招商證券、海通證券和中信建投2021年信息技術投入金額也分別超過10億元。

首創(chuàng)證券交易系統(tǒng)中斷且無法確定真實原因

4月7日，北京證監(jiān)局發(fā)布了對首創(chuàng)證券采取責令改正監(jiān)管措施的決定。北京證監(jiān)局稱，首創(chuàng)證券于2021年5月18日發(fā)生集中交易系統(tǒng)部分中斷，影響交易時間合計約20分鐘，按照《證券期貨業(yè)信息安全事件報告與調查處理辦法》（證監(jiān)會公告〔2012〕46號）第十二條規(guī)定，該事件達到較大信息安全事件標準。

值得一提的是，事后經北京證監(jiān)局調查，發(fā)現(xiàn)首創(chuàng)證券信息技術部門有關人員在應急處置過程中刪除相關日志及數據庫信息，且未進行備份，導致始終無法確定本次信息安全事件的真實原因，首創(chuàng)證券在第一次報告中未如實報告應急處理不當的情況。

北京證監(jiān)局表示，上述問題反映出首創(chuàng)證券信息安全管理和信息安全事件應對方面存在缺陷，因此決定對首創(chuàng)證券采取責令整改的行政監(jiān)管措施。首創(chuàng)證券應對信息安全相關問題進行全面自查，切實提高系統(tǒng)運維保障能力和故障原因排查能力，完善信息安全應急處理工作機制，加強信息技術人員培訓，確保其履職能力，杜絕類似問題再次發(fā)生。

證券公司的主要業(yè)務均高度依賴信息系統(tǒng)，信息技術系統(tǒng)是證券公司開展各項業(yè)務的重要載體，貫穿于證券公司經營管理的各個方面。首創(chuàng)證券在今年1月發(fā)布的首發(fā)招股說明書申報稿中坦言，公司不能完全排除信息系統(tǒng)出現(xiàn)軟硬件故障、系統(tǒng)漏洞、通信中斷、遭受病毒或黑客攻擊、數據丟失或泄露等突發(fā)情況，還可能因未能及時有效地改進升級信息技術系統(tǒng)而導致不能滿足公司業(yè)務開展的需要，從而可能對公司的聲譽、競爭力和經營業(yè)績造成不利影響。

“與國內一流證券公司相比，公司在信息技術方面存在專業(yè)人才不足、資金投入不足等問題，因此公司擬使用募集資金加強信息技術系統(tǒng)建設，為公司各項業(yè)務的協(xié)同發(fā)展提供有力的信息技術支持。”首創(chuàng)證券在首發(fā)招股書中表示。

“招商證券崩了”沖上熱搜被指應急處置不及時

無獨有偶，就在4月2日，深圳證監(jiān)局也發(fā)布了對招商證券采取責令改正措施的決定。深圳證監(jiān)局稱，招商證券在2022年3月14日的網絡安全事件中，存在變更管理不完善，應急處置不及時、不到位等問題。

因此，深圳證監(jiān)局決定對招商證券采取責令改正的行政監(jiān)管措施。“你公司應進一步加強重要信息系統(tǒng)建設的統(tǒng)籌規(guī)劃，充分了解系統(tǒng)架構及內部運行機制，強化研發(fā)、測試、上線、升級變更及運維管理，完善應急處置機制，保障關鍵崗位人員的專業(yè)能力和數量配置，確保信息系統(tǒng)安全平穩(wěn)運行；同時你公司應對此次事件相關責任人員進行內部責任追究。你公司應于3個月內完成上述整改工作并向我局報送整改報告。”深圳證監(jiān)局進一步強調道。

回顧今年3月14日，“招商證券崩了”沖上熱搜。有網友稱“招商證券系統(tǒng)買不了、賣不出、撤不了”“一個小時都沒有能解決故障”。有網友表示：“問了客服，說是深圳總部系統(tǒng)故障”。隨后，記者撥打招商證券“95565全國客服熱線”，該客服電話不能接通。也有網友稱，除95565電話外，其開戶營業(yè)部、財富顧問、在線客服都是不接電話或者聯(lián)系不上。

當日午間，招商證券回應稱，3月14日開盤后，招商證券集中交易系統(tǒng)所有交易委托都已實時傳送至交易所系統(tǒng)，但是由于成交回報處理延遲，部分客戶在客戶端未及時收到成交回報信息，撤單交易受到影響。公司對給客戶帶來的不便，深感抱歉。目前正在加緊修復，問題已經有所緩解，系統(tǒng)其他功能正常。

緊接著3月15日，招商證券發(fā)布了集中交易系統(tǒng)故障的情況說明。招商證券表示，3月14日，招商證券集中交易回報系統(tǒng)出現(xiàn)處理延遲等故障，導致部分客戶未及時收到成交回報信息、撤單交易受影響。對此，公司立即調動資源，緊急排查，反復驗證、測試，目前故障已排除，系統(tǒng)服務恢復正常。

6家券商2021年信息技術投入金額超10億元

在金融科技高速發(fā)展的背景下，證券行業(yè)對信息科技重視程度不斷增強，行業(yè)信息技術投入逐年增長。2020年全行業(yè)信息技術投入金額262.87億元，同比增長21.31%，占2019年度營業(yè)收入的7.47%。2017年至2020年證券行業(yè)在信息技術領域累計投入達845億元，行業(yè)持續(xù)加大信息技術領域的投入為行業(yè)數字化轉型和高質量發(fā)展奠定了堅實基礎。

部分券商2021年信息技術投入金額情況（圖片來源：每經記者統(tǒng)計）

目前，證券行業(yè)2021年年報仍在披露過程中?！睹咳战洕侣劇酚浾呓y(tǒng)計顯示，截至目前，在年報等公開信息披露2021年信息技術投入金額的券商共有25家，合計投入金額達165.05億元。

其中，華泰證券2021年信息技術投入金額最多，達到22.28億元。華泰證券表示，公司一貫重視信息技術創(chuàng)新，堅持貫徹“科技賦能回歸金融服務本源，科技與業(yè)務共創(chuàng)”的理念，圍繞“成就客戶、創(chuàng)新業(yè)務、優(yōu)化運營、賦能員工”的目標，全面推進公司數字化轉型，著力打造行業(yè)前列的科技核心競爭力。

此外，國泰君安、中金公司、招商證券、海通證券及中信建投在信息技術領域的投入金額也分別超過10億元；廣發(fā)證券、安信證券、東方證券、申萬宏源證券、中泰證券及興業(yè)證券2021年信息技術投入金額分別超過5億元。

值得一提的是，按照證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)計數據，2020年證券行業(yè)信息技術投入金額平均數為2.58億元。目前，在前述記者統(tǒng)計的25家券商中，共有15家超過2020年的平均數。

另外，在證券公司分類監(jiān)管中，信息技術投入占上一年營業(yè)收入（母公司口徑）的比重成為重要的評價指標。記者注意到，2021年，華林證券信息技術投入約3.47億元，較2020年的0.88億元同比大幅增長293.98%，占2020年營業(yè)收入比重逾25%。

此外，華泰證券、中金公司、中原證券、國聯(lián)證券和中泰證券2021年信息技術投入金額占2020年營業(yè)收入（母公司口徑）比重也超過10%。東方證券、安信證券、第一創(chuàng)業(yè)、興業(yè)證券等緊隨其后，占比超過8%。