因交易系統(tǒng)故障2家券商接連受罰！去年6家券商信息技術(shù)投入金額均超10億元，華泰證券最“豪氣”

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來源：攝圖網(wǎng)_501514516

今日，首創(chuàng)證券因約1年前集中交易系統(tǒng)部分中斷，影響交易時(shí)間合計(jì)約20分鐘受到北京證監(jiān)局責(zé)令改正監(jiān)管處罰。同樣的，就在4月2日，招商證券也因集中交易回報(bào)系統(tǒng)出現(xiàn)處理延遲等故障等問題，受到深圳證監(jiān)局責(zé)令改正的處罰。

信息系統(tǒng)是券商開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)，越來越多的券商正在逐年加大信息技術(shù)投入金額，用于夯實(shí)基礎(chǔ)設(shè)施和信息安全?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者統(tǒng)計(jì)顯示，截至目前，共有25家券商披露了2021年信息技術(shù)投入金額，共計(jì)165.05億元，其中華泰證券突破20億元。另外，國泰君安、中金公司、招商證券、海通證券和中信建投2021年信息技術(shù)投入金額也分別超過10億元。

首創(chuàng)證券交易系統(tǒng)中斷且無法確定真實(shí)原因

4月7日，北京證監(jiān)局發(fā)布了對(duì)首創(chuàng)證券采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定。北京證監(jiān)局稱，首創(chuàng)證券于2021年5月18日發(fā)生集中交易系統(tǒng)部分中斷，影響交易時(shí)間合計(jì)約20分鐘，按照《證券期貨業(yè)信息安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》（證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕46號(hào)）第十二條規(guī)定，該事件達(dá)到較大信息安全事件標(biāo)準(zhǔn)。

值得一提的是，事后經(jīng)北京證監(jiān)局調(diào)查，發(fā)現(xiàn)首創(chuàng)證券信息技術(shù)部門有關(guān)人員在應(yīng)急處置過程中刪除相關(guān)日志及數(shù)據(jù)庫信息，且未進(jìn)行備份，導(dǎo)致始終無法確定本次信息安全事件的真實(shí)原因，首創(chuàng)證券在第一次報(bào)告中未如實(shí)報(bào)告應(yīng)急處理不當(dāng)?shù)那闆r。

北京證監(jiān)局表示，上述問題反映出首創(chuàng)證券信息安全管理和信息安全事件應(yīng)對(duì)方面存在缺陷，因此決定對(duì)首創(chuàng)證券采取責(zé)令整改的行政監(jiān)管措施。首創(chuàng)證券應(yīng)對(duì)信息安全相關(guān)問題進(jìn)行全面自查，切實(shí)提高系統(tǒng)運(yùn)維保障能力和故障原因排查能力，完善信息安全應(yīng)急處理工作機(jī)制，加強(qiáng)信息技術(shù)人員培訓(xùn)，確保其履職能力，杜絕類似問題再次發(fā)生。

證券公司的主要業(yè)務(wù)均高度依賴信息系統(tǒng)，信息技術(shù)系統(tǒng)是證券公司開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)的重要載體，貫穿于證券公司經(jīng)營管理的各個(gè)方面。首創(chuàng)證券在今年1月發(fā)布的首發(fā)招股說明書申報(bào)稿中坦言，公司不能完全排除信息系統(tǒng)出現(xiàn)軟硬件故障、系統(tǒng)漏洞、通信中斷、遭受病毒或黑客攻擊、數(shù)據(jù)丟失或泄露等突發(fā)情況，還可能因未能及時(shí)有效地改進(jìn)升級(jí)信息技術(shù)系統(tǒng)而導(dǎo)致不能滿足公司業(yè)務(wù)開展的需要，從而可能對(duì)公司的聲譽(yù)、競爭力和經(jīng)營業(yè)績?cè)斐刹焕绊憽?/p>

“與國內(nèi)一流證券公司相比，公司在信息技術(shù)方面存在專業(yè)人才不足、資金投入不足等問題，因此公司擬使用募集資金加強(qiáng)信息技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)，為公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展提供有力的信息技術(shù)支持。”首創(chuàng)證券在首發(fā)招股書中表示。

“招商證券崩了”沖上熱搜被指應(yīng)急處置不及時(shí)

無獨(dú)有偶，就在4月2日，深圳證監(jiān)局也發(fā)布了對(duì)招商證券采取責(zé)令改正措施的決定。深圳證監(jiān)局稱，招商證券在2022年3月14日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在變更管理不完善，應(yīng)急處置不及時(shí)、不到位等問題。

因此，深圳證監(jiān)局決定對(duì)招商證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。“你公司應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)重要信息系統(tǒng)建設(shè)的統(tǒng)籌規(guī)劃，充分了解系統(tǒng)架構(gòu)及內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制，強(qiáng)化研發(fā)、測(cè)試、上線、升級(jí)變更及運(yùn)維管理，完善應(yīng)急處置機(jī)制，保障關(guān)鍵崗位人員的專業(yè)能力和數(shù)量配置，確保信息系統(tǒng)安全平穩(wěn)運(yùn)行；同時(shí)你公司應(yīng)對(duì)此次事件相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究。你公司應(yīng)于3個(gè)月內(nèi)完成上述整改工作并向我局報(bào)送整改報(bào)告。”深圳證監(jiān)局進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)道。

回顧今年3月14日，“招商證券崩了”沖上熱搜。有網(wǎng)友稱“招商證券系統(tǒng)買不了、賣不出、撤不了”“一個(gè)小時(shí)都沒有能解決故障”。有網(wǎng)友表示：“問了客服，說是深圳總部系統(tǒng)故障”。隨后，記者撥打招商證券“95565全國客服熱線”，該客服電話不能接通。也有網(wǎng)友稱，除95565電話外，其開戶營業(yè)部、財(cái)富顧問、在線客服都是不接電話或者聯(lián)系不上。

當(dāng)日午間，招商證券回應(yīng)稱，3月14日開盤后，招商證券集中交易系統(tǒng)所有交易委托都已實(shí)時(shí)傳送至交易所系統(tǒng)，但是由于成交回報(bào)處理延遲，部分客戶在客戶端未及時(shí)收到成交回報(bào)信息，撤單交易受到影響。公司對(duì)給客戶帶來的不便，深感抱歉。目前正在加緊修復(fù)，問題已經(jīng)有所緩解，系統(tǒng)其他功能正常。

緊接著3月15日，招商證券發(fā)布了集中交易系統(tǒng)故障的情況說明。招商證券表示，3月14日，招商證券集中交易回報(bào)系統(tǒng)出現(xiàn)處理延遲等故障，導(dǎo)致部分客戶未及時(shí)收到成交回報(bào)信息、撤單交易受影響。對(duì)此，公司立即調(diào)動(dòng)資源，緊急排查，反復(fù)驗(yàn)證、測(cè)試，目前故障已排除，系統(tǒng)服務(wù)恢復(fù)正常。

6家券商2021年信息技術(shù)投入金額超10億元

在金融科技高速發(fā)展的背景下，證券行業(yè)對(duì)信息科技重視程度不斷增強(qiáng)，行業(yè)信息技術(shù)投入逐年增長。2020年全行業(yè)信息技術(shù)投入金額262.87億元，同比增長21.31%，占2019年度營業(yè)收入的7.47%。2017年至2020年證券行業(yè)在信息技術(shù)領(lǐng)域累計(jì)投入達(dá)845億元，行業(yè)持續(xù)加大信息技術(shù)領(lǐng)域的投入為行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型和高質(zhì)量發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

部分券商2021年信息技術(shù)投入金額情況（圖片來源：每經(jīng)記者統(tǒng)計(jì)）

目前，證券行業(yè)2021年年報(bào)仍在披露過程中?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者統(tǒng)計(jì)顯示，截至目前，在年報(bào)等公開信息披露2021年信息技術(shù)投入金額的券商共有25家，合計(jì)投入金額達(dá)165.05億元。

其中，華泰證券2021年信息技術(shù)投入金額最多，達(dá)到22.28億元。華泰證券表示，公司一貫重視信息技術(shù)創(chuàng)新，堅(jiān)持貫徹“科技賦能回歸金融服務(wù)本源，科技與業(yè)務(wù)共創(chuàng)”的理念，圍繞“成就客戶、創(chuàng)新業(yè)務(wù)、優(yōu)化運(yùn)營、賦能員工”的目標(biāo)，全面推進(jìn)公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型，著力打造行業(yè)前列的科技核心競爭力。

此外，國泰君安、中金公司、招商證券、海通證券及中信建投在信息技術(shù)領(lǐng)域的投入金額也分別超過10億元；廣發(fā)證券、安信證券、東方證券、申萬宏源證券、中泰證券及興業(yè)證券2021年信息技術(shù)投入金額分別超過5億元。

值得一提的是，按照證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2020年證券行業(yè)信息技術(shù)投入金額平均數(shù)為2.58億元。目前，在前述記者統(tǒng)計(jì)的25家券商中，共有15家超過2020年的平均數(shù)。

另外，在證券公司分類監(jiān)管中，信息技術(shù)投入占上一年?duì)I業(yè)收入（母公司口徑）的比重成為重要的評(píng)價(jià)指標(biāo)。記者注意到，2021年，華林證券信息技術(shù)投入約3.47億元，較2020年的0.88億元同比大幅增長293.98%，占2020年?duì)I業(yè)收入比重逾25%。

此外，華泰證券、中金公司、中原證券、國聯(lián)證券和中泰證券2021年信息技術(shù)投入金額占2020年?duì)I業(yè)收入（母公司口徑）比重也超過10%。東方證券、安信證券、第一創(chuàng)業(yè)、興業(yè)證券等緊隨其后，占比超過8%。