昔日百億私募三度星和投資遭遇合同糾紛，旗下一產(chǎn)品帳戶被誤凍結近1年后終解封

每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來源：攝圖網(wǎng)_500553887

近期遼寧省撫順市中級人民法院發(fā)布了關于三度星和（北京）投資有限公司合同糾紛執(zhí)行異議執(zhí)行裁定書。

裁定書顯示，保全申請人中建安裝集團有限公司與被保全人三度星和（北京）投資有限公司、同益實業(yè)集團有限公司合同糾紛財產(chǎn)保全一案中，三度星和公司對撫順中院2021年4月14日凍結其名下銀行賬號不服，提出書面異議。據(jù)了解，該賬戶并非三度星和公司賬戶，而是三度星和公司管理的澤然10號平衡型基金托管賬戶。該賬戶并非三度星和公司的財產(chǎn)，保全措施屬于錯誤保全，嚴重影響了該基金的正常運作。最終法院依據(jù)相關規(guī)定，解除了對澤然10號基金賬戶的凍結。

公司目前管理規(guī)模在50億元以下，而在2017年初，公司管理規(guī)模曾達到100億元。

三度星和投資遭遇合同糾紛

近期，遼寧省撫順市中級人民法院發(fā)布了關于三度星和（北京）投資有限公司合同糾紛執(zhí)行異議執(zhí)行裁定書。

裁定書顯示，保全申請人中建安裝集團有限公司與被保全人三度星和（北京）投資有限公司、同益實業(yè)集團有限公司合同糾紛財產(chǎn)保全一案中，三度星和公司對撫順中院2021年4月14日凍結其名下銀行賬號不服，提出書面異議。三度星和公司稱，請求解除開立于中國工商銀行燕莎支行賬戶的查封，要求中建安裝公司承擔錯誤保全造成的經(jīng)濟損失。

原來，由于三度星和投資與中建安裝公司存在著合同糾紛，此次續(xù)保新增查封的賬戶開戶行為中國工商銀行北京燕莎支行，該賬戶并非三度星和公司賬戶，而是三度星和公司管理的澤然10號平衡型基金托管賬戶。

而澤然10號平衡型基金是在基金業(yè)協(xié)會備案完成的契約型私募基金，托管方為中信證券，管理人為三度星和公司，有基金業(yè)協(xié)會基金備案函為憑，該賬戶屬于澤然10號平衡型基金的托管賬戶，有托管賬戶開戶通知單為憑。三度星和公司僅行使接受委托進行投資的權力和義務。

三度星和投資表示，該賬戶屬于三度星和公司管理的基金產(chǎn)品的托管賬戶，而并非三度星和公司的財產(chǎn)，也與本案件無關。因此，此保全措施屬于錯誤保全，嚴重影響了該基金的正常運作，作為案外人的投資人無法行使正常的申購、贖回、資金清算等權利，此賬戶的全部投資本金及其收益應歸屬于該基金的全部委托人，本案的保全行為已經(jīng)嚴重影響到了該基金委托人的資金回款。所以三度星和公司作為管理人有義務代表該基金的委托人申請解除此賬戶的查封。

另外根據(jù)基金法相關規(guī)定：“基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。”該條明確規(guī)定了基金財產(chǎn)獨立于基金管理人的財產(chǎn)，因此，該賬戶不屬于基金管理人的固有財產(chǎn)，而屬于基金委托人的財產(chǎn)。根據(jù)《民事訴訟法》及最高人民法院的有關司法解釋的規(guī)定，財產(chǎn)保全限于請求的范圍，或者與本案有關的財物。人民法院采取財產(chǎn)保全措施時，保全的范圍應當限于當事人爭執(zhí)的財產(chǎn)或者被告的財產(chǎn)，對案外人的財產(chǎn)不得采取財產(chǎn)保全措施。對案外人善意取得的與案件有關的財產(chǎn)，一般也不得采取保全措施。

對此中建安裝公司稱，三度星和公司的異議理由不成立。首先公司基本賬戶依法屬于可凍結賬戶，法院對三度星和公司的賬戶凍結以申請保全額1.074億元為限，且目前已凍結賬戶總額不足1.074億元。其次是判斷誰是銀行存款的權利人應以銀行登記的賬戶名稱為準，本案賬號為0200××××4631的賬戶開戶行工商銀行確認該賬戶登記的權利人為三度星和公司并對該賬戶協(xié)助凍結合理合法，除銀行外的其他機構無法確認銀行存款的權利人。第三是目前已保全賬戶余額小于三度星和公司應承擔責任的金額，如解除相關賬戶凍結，將可能造成判決無法順利執(zhí)行，違背財產(chǎn)保全目的。

澤然10號基金賬戶遭遇凍結近一年終解封

遼寧撫順中院查明，申請人中建安裝公司與被申請人三度星和公司、同益實業(yè)集團有限公司合同糾紛財產(chǎn)保全一案，中建安裝公司向本院申請財產(chǎn)保全并提供擔保，本院于2020年4月26日作出民事裁定書，凍結被申請人同益實業(yè)集團、三度星和（北京）投資名下銀行存款1.074億元或查封、扣押、凍結其他等值財產(chǎn)。本院凍結了被保全人相關名下賬戶；后因中建安裝公司向本院提出續(xù)凍申請，本院作出二號民事裁定書，繼續(xù)凍結被申請人同益實業(yè)集團、三度星和（北京）投資名下銀行存款1.074億元或查封、扣押、凍結其他等值財產(chǎn)。

在執(zhí)行過程中，2021年4月15日，本院通過網(wǎng)絡查控系統(tǒng)凍結三度星和公司相關賬戶，凍結金額為1.074億元。因余額不足，實際凍結128.25萬元，該賬戶類別顯示為專用賬戶；另查明，2016年4月12日中信證券開具“托管賬戶開戶通知單”，據(jù)該通知單記載：“中信證券作為澤然10號平衡型基金基金托管人，已于2016年4月12日代為開立托管賬戶。2016年5月12日，澤然10號平衡型基金在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案，基金類型為私募投資基金，管理人為三度星和（北京）投資有限公司，托管人為中信證券。

本案的爭議焦點為：本院在保全執(zhí)行中凍結三度星和公司涉案銀行賬戶是否有事實和法律依據(jù)?！痘鸱ā废嚓P規(guī)定，“基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋瞬坏脤⒒鹭敭a(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。”另外《信托法》也規(guī)定，信托財產(chǎn)與受托人固有財產(chǎn)相區(qū)別，不得歸入受托人的固有財產(chǎn)或者成為固有財產(chǎn)的一部分。對此有業(yè)內(nèi)人士表示，基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)，不得被凍結的，這是受基金法保護的，而且基金法明確規(guī)定了基金財產(chǎn)獨立于基金管理人的財產(chǎn)，因此，該賬戶不屬于基金管理人的固有財產(chǎn)，而屬于基金委托人的財產(chǎn)。

本案中，三度星和公司作為基金管理人開立“三度星和（北京）投資有限公司-澤然10號平衡型基金”基金賬戶，并委托中信證券對該基金進行托管服務。該賬戶內(nèi)財產(chǎn)獨立于基金管理人三度星和公司的固有資產(chǎn)，三度星和公司只是負責管理合同標的的資產(chǎn)，不得將該基金資產(chǎn)歸入其固有資產(chǎn)。據(jù)此，本案不得強制執(zhí)行三度星和公司名下澤然10號平衡型基金賬戶，對三度星和公司的案涉賬戶依法應當解除凍結。另外關于三度星和公司請求中建安裝公司承擔錯誤保全造成的經(jīng)濟損失一節(jié)，因該項請求不屬于執(zhí)行異議的審查范圍，本院對此不予審查。

資料顯示，三度星和（北京）投資有限公司于2014年4月22日在協(xié)會登記備案，實際控制人冷鑫元。而公司創(chuàng)始人冷曉華的背景雄厚，其曾在2007年1月至2008年1月期間在瑞士信貸資產(chǎn)管理公司資產(chǎn)管理部擔任執(zhí)行董事，2008年1月至2011年12月期間在瑞銀全球資產(chǎn)管理（美洲）有限公司資產(chǎn)管理部擔任董事總經(jīng)理，當時負責瑞銀主量化全球市場投資組合的投資。三度星和剛成立之初，主要策略是股票量務，之后拓展到CTA量化策略，之后拓展至可轉債量化策略。據(jù)基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，三度星和（北京）投資目前在協(xié)會備案私募產(chǎn)品超70多只，目前的管理規(guī)模為20億-50億元之間。