打著私募旗號(hào)控制16個(gè)配資賬戶對(duì)倒交易操縱股價(jià)，上海速豐資產(chǎn)董事長(zhǎng)被處“沒(méi)一罰一”共2769萬(wàn)元！

每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

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近幾年來(lái)，私募行業(yè)飛速發(fā)展，里面也有不少公司借著私募的招牌從事著非法的交易。

近日證監(jiān)會(huì)發(fā)布的一則行政處罰決定書顯示，上海速豐資產(chǎn)長(zhǎng)期從事配資業(yè)務(wù)。另外，公司董事長(zhǎng)韓啟坤還控制16個(gè)賬戶、采用對(duì)倒交易等手段，操縱“第一醫(yī)藥”的股價(jià)，在短短21個(gè)交易日內(nèi)獲利1384萬(wàn)元。最終被當(dāng)事人證監(jiān)會(huì)罰沒(méi)合計(jì)2769萬(wàn)。

同時(shí)，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，這家私募在去年底已被基金業(yè)協(xié)會(huì)注銷了私募基金管理人的資格。

上海速豐資產(chǎn)董事長(zhǎng)操縱股價(jià)被罰沒(méi)2769萬(wàn)

私募行業(yè)在飛速發(fā)展中也存在著一些問(wèn)題，甚至不少私募從事著非法的交易。近日證監(jiān)會(huì)發(fā)布的一則行政處罰決定書顯示，上海速豐資產(chǎn)長(zhǎng)期從事配資業(yè)務(wù)，公司董事長(zhǎng)韓啟坤還控制16個(gè)配資賬戶，采用對(duì)倒交易等手段，操縱“第一醫(yī)藥”的股價(jià)，在短短21個(gè)交易日內(nèi)獲利1384萬(wàn)元，最終被證監(jiān)會(huì)罰沒(méi)合計(jì)2769萬(wàn)元。

處罰決定書顯示，2018年12月14日至2019年2月11日期間，韓啟坤控制的賬戶組期初無(wú)持，韓啟坤有21個(gè)交易日交易“第一醫(yī)藥”(共35個(gè)交易日，占比60.00%)，累計(jì)買入成交3470萬(wàn)股，買入金額3.41億元，累計(jì)賣出金額3.56億元。2019年1月15日，賬戶組持有第一醫(yī)藥超734萬(wàn)股，占總股本3.29%(最高持股日)，占A股流通股3.29%。2019年2月11日，賬戶組持有“第一醫(yī)藥”零股。

上述期間，賬戶組申買量和申賣量排名第一的均為17個(gè)交易日，占比48.57%。申買量和申賣量排名前十的均為19個(gè)交易日，占比54.29%。在2018年12月26日至2019年1月15日期間，共13個(gè)交易日，賬戶組競(jìng)價(jià)成交量占市場(chǎng)競(jìng)價(jià)成交量比例在30%以上，有12個(gè)交易日買入占比在40%以上；對(duì)倒交易量占市場(chǎng)競(jìng)價(jià)成交量比例在20%以上的有10個(gè)交易日，賬戶組對(duì)倒交易行為是此期間“第一醫(yī)藥”股票價(jià)格上漲的重要影響因素。

經(jīng)測(cè)算，韓啟坤操縱“第一醫(yī)藥”股票價(jià)格期初持股零股，期末持股零股，期間共計(jì)獲利1384.36萬(wàn)元。

在聽(tīng)證及陳述申辯中，韓啟坤提出申辯意見(jiàn)，其一，韓啟坤基于第一醫(yī)藥的利好信息實(shí)施的交易，主觀上沒(méi)有操縱股票市場(chǎng)的主觀故意；其二，韓啟坤的“倒倉(cāng)”行為對(duì)股價(jià)產(chǎn)生影響的證據(jù)不足；其三，告知書認(rèn)定2018年12月14日至2019年2月11日，賬戶組進(jìn)行了大量交易，并對(duì)相關(guān)交易量、排名及占比作出大量描述，與事實(shí)不符，“對(duì)倒交易”情節(jié)輕微；其四，告知書盈利情況計(jì)算與事實(shí)不符；其五，處罰決定可能對(duì)他的家庭造成重大影響；其六，告知書陳述的部分事實(shí)與本案無(wú)關(guān)。綜上，韓啟坤懇求對(duì)其免于處罰。

不過(guò)，證監(jiān)會(huì)對(duì)于韓啟坤的陳述申辯意見(jiàn)不予采納。

長(zhǎng)期從事配資業(yè)務(wù)，私募管理資格已被注銷

基金業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，上海速豐資產(chǎn)管理有限公司已于2021年12月10日被注銷了私募管理人資格，注銷原因是異常經(jīng)營(yíng)。從基金業(yè)協(xié)會(huì)披露的數(shù)據(jù)來(lái)看，公司的法定代表人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理為韓啟坤，合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人為徐利軍。從股權(quán)結(jié)構(gòu)來(lái)看，韓啟坤持股99%，徐利軍持股1%。該私募在協(xié)會(huì)備案了三只私募產(chǎn)品，其中注銷時(shí)已經(jīng)清算的產(chǎn)品是速豐資產(chǎn)億佳鑫證券投資私募基金，而注銷時(shí)未在系統(tǒng)提交清算單產(chǎn)品包括速豐穩(wěn)健回報(bào)1號(hào)私募投資基金、速豐穩(wěn)健回報(bào)二號(hào)私募投資基金。

記者注意到，韓啟坤執(zhí)掌的上海速豐資產(chǎn)曾是一家私募基金管理人，但是卻長(zhǎng)期從事配資業(yè)務(wù)。證監(jiān)會(huì)披露的信息顯示，上海速豐資產(chǎn)管理有限公司法定代表人韓啟坤長(zhǎng)期從事配資業(yè)務(wù)。2018年12月14日至2019年2月11日，韓啟坤控制使用其本人及其親友的16個(gè)證券賬戶，該賬戶組均系配資賬戶，韓啟坤于2018年6月至11月借與王某心使用，交易“第一醫(yī)藥”。韓啟坤操縱的資金來(lái)源包括賬戶組配資資金、王某心支付的保證金及自有資金。韓啟坤控制賬戶組期間的交易由韓啟坤決策、親自下單并承擔(dān)賬戶盈虧。

證監(jiān)會(huì)表示，告知書陳述的“上海速豐資產(chǎn)管理有限公司法定代表人韓啟坤長(zhǎng)期從事配資業(yè)務(wù)”是客觀事實(shí)，本案認(rèn)定的大部分涉案賬戶均為配資賬戶，為本案的客觀事實(shí)部分，故配資業(yè)務(wù)的描述與本案的認(rèn)定密切關(guān)聯(lián)。最終證監(jiān)會(huì)依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定，決定對(duì)韓啟坤操縱證券市場(chǎng)的行為，沒(méi)收違法所得1384.36萬(wàn)元，并處以1384.36萬(wàn)元的罰款，合計(jì)罰沒(méi)2769萬(wàn)元。

關(guān)于配資，近期重慶證監(jiān)局也披露了一則場(chǎng)外配資被判刑并處罰金的公告。重慶市渝北區(qū)人民法院就重慶“撮合網(wǎng)”股票配資案作出一審判決，被告人李某等8人因犯非法經(jīng)營(yíng)罪，最高被判處10年有期徒刑，并處以最高400萬(wàn)的罰金。

對(duì)此有私募人士表示，場(chǎng)外配資提供的高杠桿資金，不僅會(huì)擾亂市場(chǎng)秩序，加大股市波動(dòng)，危及股票市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行，必須予以清理整頓。另外場(chǎng)外配資還違反了《證券法》關(guān)于證券賬戶實(shí)名制等規(guī)定，尤其是使用自然人的賬戶，更顯得隱秘而難于察覺(jué)。