多只ETF基金提示清盤風(fēng)險(xiǎn) 有公司準(zhǔn)備“搶救”

每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 葉峰    

近日，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，易方達(dá)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)ETF、天弘上海金ETF等多只ETF公告資產(chǎn)凈值低于5000萬元，根據(jù)《基金合同》的規(guī)定，連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金合同終止，不需召開基金份額持有人大會(huì)。

不過，記者也注意到，有的基金公司并不想走到清盤那一步，比如浦銀安盛基金決定以通訊方式召開基金份額持有人大會(huì)，提議持續(xù)運(yùn)作浦銀創(chuàng)業(yè)板ETF。

資產(chǎn)凈值低于5000萬元

基金公告顯示，近日多只基金都因?yàn)橐?guī)模的原因提示了清盤的風(fēng)險(xiǎn)。比如3月12日，易方達(dá)公告稱，截至2022年3月11日，易方達(dá)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)ETF基金已連續(xù)48個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，該基金成立于2021年12月2日，截至目前還不到4個(gè)月時(shí)間。而根據(jù)《基金合同》的規(guī)定，《基金合同》生效后，連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金合同終止，不需召開基金份額持有人大會(huì)。

博時(shí)基金也公告，博時(shí)家電ETF基金，若截至2022年3月22日，基金出現(xiàn)連續(xù)50個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的情形，基金將根據(jù)基金合同約定進(jìn)入清算程序。值得一提的是，該基金成立于2021年12月13日，截至目前也僅有3個(gè)月左右時(shí)間。

此外，3月4日，易方達(dá)曾發(fā)布公告稱，截至2022年3月2日，滬港深500ETF指數(shù)基金已連續(xù)30個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元，同樣面臨基金合同終止的風(fēng)險(xiǎn)。還有截至2022年2月24日，易方達(dá)滬港深300ETF基金已連續(xù)45個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元。

天弘基金在3月12日也發(fā)布公告稱，截至2022年3月10日日終，天弘上海金ETF已連續(xù)30個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元。

如果再把時(shí)間往前推，截至2022年2月21日日終，中銀中證800ETF已連續(xù)45個(gè)工作日出現(xiàn)基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的情形。類似的情況還有鵬華股息ETF，截至2022年02月21日，該基金資產(chǎn)凈值已連續(xù)45個(gè)工作日低于5000萬元。

不少產(chǎn)品是近一年成立

從這些ETF來看，不少是近一年才成立的產(chǎn)品，但是在市場(chǎng)持續(xù)調(diào)整以及同類產(chǎn)品的互相競(jìng)爭(zhēng)中，并沒能吸引更多投資者參與。值得一提的是，雖然這些產(chǎn)品都只是公告清盤風(fēng)險(xiǎn)，但如果后續(xù)沒有資金流入的話，大概率會(huì)進(jìn)入清盤程序。

比如上述提到的鵬華股息ETF，截至2022年2月28日日終，基金資產(chǎn)凈值已連續(xù)50個(gè)工作日低于5000萬元，自2022年3月11日起，就已經(jīng)進(jìn)入清算程序。

另外還有的產(chǎn)品則是通過召開持有人大會(huì)進(jìn)行合同終止，比如華寶中證滬港深500ETF，在今年2月份召開持有人大會(huì)，審議通過了《關(guān)于華寶中證滬港深500交易型開放式指數(shù)證券投資基金終止基金合同并終止上市有關(guān)事項(xiàng)的議案》，最終走向清盤。

不過，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，對(duì)此，基金公司有不同的做法。比如浦銀安盛基金近日發(fā)布公告稱，截至2021年12月8日，浦銀創(chuàng)業(yè)板ETF基金出現(xiàn)連續(xù)60個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形。

根據(jù)《基金合同》規(guī)定，當(dāng)連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如持續(xù)營(yíng)銷、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式或者與其他基金合并等，并在6個(gè)月內(nèi)召開基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。

記者還注意到，浦銀安盛經(jīng)過與托管行協(xié)商一致，決定以通訊方式召開基金份額持有人大會(huì)，提議持續(xù)運(yùn)作浦銀創(chuàng)業(yè)板ETF基金。

有業(yè)內(nèi)人士表示：“ETF雖然都有工具屬性，但有些是主題型布局，有的是基礎(chǔ)工具型產(chǎn)品，基金公司對(duì)于創(chuàng)業(yè)板這類ETF，從提供工具的角度出發(fā)，還是會(huì)想盡量保留。”