中大股份涉兩項違規(guī) 董事長、董秘、中介機構(gòu)人員被出具警示函

每經(jīng)記者 宋思艱    每經(jīng)編輯 陳俊杰    

今日（3月16日），全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱股轉(zhuǎn)公司）公布了三份警示函，均與新三板創(chuàng)新層掛牌企業(yè)中大股份（835483.NQ）有關(guān)。

股轉(zhuǎn)公司表示，經(jīng)查明，中大股份在申請向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在精選層掛牌過程中，存在以下違規(guī)事實：部分與關(guān)聯(lián)方的非經(jīng)營性資金往來未披露；問詢回復(fù)披露不準確。對于問詢回復(fù)披露不準確這一事項，股轉(zhuǎn)公司表示，中大股份在回復(fù)股轉(zhuǎn)公司第一輪審查問詢、第二輪審查問詢，第一次專項問詢和第三次專項問詢時均稱，中大股份不存在將銀行貸款資金轉(zhuǎn)移到實際控制人控制的房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)的行為。問詢回復(fù)與事實不符。

股轉(zhuǎn)公司認為，中大股份公司董事長彭國祿、董事會秘書黃云、時任財務(wù)總監(jiān)楊俊平未能忠實勤勉地履行職責(zé)，對中大股份的上述違規(guī)行為負有責(zé)任。對中大股份、彭國祿、黃云、楊俊平采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

因未審慎核查中大股份與關(guān)聯(lián)方的資金往來、未審慎核查公司貸款資金流向房地產(chǎn)領(lǐng)域的情況，股轉(zhuǎn)公司對安信證券項目負責(zé)人、中大股份向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在精選層掛牌的簽字保薦代表人季宏宇、陳飛燕出具警示函。

因?qū)χ写蠊煞蓐P(guān)聯(lián)方資金往來審計程序執(zhí)行不到位、未審慎核查公司貸款資金流向房地產(chǎn)領(lǐng)域的情況，股轉(zhuǎn)公司對大華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）會計師、中大股份向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在精選層掛牌的簽字注冊會計師劉國輝、崔明出具警示函。