聯(lián)博基金申請公募牌照獲最新反饋意見，要求補充說明八項問題

每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 葉峰    

今日，聯(lián)博基金申請公募牌照有了新的進展，證監(jiān)會就聯(lián)博基金設立申請文件反饋了八項意見，比如就聯(lián)博基金設立后系統(tǒng)跨境部署、數(shù)據(jù)跨境流動（如涉及）的相關安排進行說明，以及補充說明聯(lián)博集團養(yǎng)老金管理業(yè)務等。

要求補充說明八項問題

根據(jù)《聯(lián)博基金管理有限公司設立申請文件反饋意見》顯示，證監(jiān)會對聯(lián)博香港有限公司申請設立聯(lián)博基金提出八項反饋意見，具體如下：

1.請補充提交會計部事務所關于聯(lián)博香港2019年至2021年經(jīng)審計合并口徑主要財務數(shù)據(jù)（凈資產、凈利潤等）的說明、Equitable Holdings，Inc.（以下簡稱EQH）經(jīng)審計（合并口徑）的2021年財務報表。

2.請就聯(lián)博基金設立后系統(tǒng)跨境部署、數(shù)據(jù)跨境流動（如涉及）的相關安排進行說明。

3.根據(jù)股權結構圖，聯(lián)博香港的中間實際控制人AllianceBernstein L.P.（以下簡稱ABLP）及ABLP的有限合伙人AllianceBernstein Holding L.P.（以下簡稱ABH）均為有限合伙企業(yè)。請：一是就股權結構中是否存在理財產品作出補充說明；二是公眾和員工持有ABH有限合伙份額的96.1%，請補充提供上述主要合伙人（如出資比例5%以上）信息，應當至少包括名稱、所在國家或地區(qū)/國籍、背景情況等。

4.根據(jù)申請材料，聯(lián)博集團管理養(yǎng)老金規(guī)模居于國際前列，請補充說明聯(lián)博集團養(yǎng)老金管理業(yè)務的具體情況。

5.前期提供了聯(lián)博香港誠信合規(guī)及社會信譽情況說明及相關證明材料（截至2020年10月），請補充更新2020年10月以來相關材料。

6.前期提供了第三方律師事務所關于實際控制人EQH近3年（截至2021年2月）未受到刑事處罰的說明，請補充更新2021年2月以來相關材料。

7.請補充提交關于擬任董事長、擬任總經(jīng)理及擬任督察長在現(xiàn)場檢查前通過高級管理人員證券投資法律知識考試、擬任董事長在現(xiàn)場檢查前通過基金從業(yè)資格考試、擬任督察長在現(xiàn)場檢查前通過合規(guī)管理人員勝任能力考試的承諾。

8.根據(jù)申請材料，聯(lián)博香港擬在現(xiàn)場檢查前終止清算旗下2家境內子公司存續(xù)產品、并將大部分人員勞動關系轉移至聯(lián)博基金，隨后清算注銷2家公司。請完善相關承諾，確保在現(xiàn)場檢查前完成公司注銷工作。

私募公司仍有產品在運作

記者注意到，聯(lián)博基金的申請設立材料是在2020年11月12日被接收，但直到2021年12月7日才顯示受理。

公開資料顯示，聯(lián)博是在美國成立的一家全球資產管理公司，截至2021年10月底時，全球管理資產規(guī)模就已經(jīng)達到約7650億美元。

而其也早在2015年就進入到中國市場，2015年底，聯(lián)博集團在上海自貿區(qū)成立了聯(lián)博匯智（上海）投資咨詢有限公司，標志著聯(lián)博集團正式進入中國市場。2017年9月，更名為聯(lián)博匯智（上海）投資管理有限公司。

2018年4月，聯(lián)博匯智（上海）海外投資基金管理有限公司成立，2018年5月，獲得合格境內有限合伙人資格 ( QDLP ) 并獲得外匯額度。

根據(jù)中基協(xié)信息顯示，聯(lián)博匯智（上海）投資管理有限公司為聯(lián)博香港有限公司100%控股的公司，旗下還有一只產品——聯(lián)博中國A股私募基金一號，顯示仍在運作中，該基金成立于2019年7月。

而根據(jù)規(guī)定，由私募轉公募，原來的產品需要遷移或是注銷，而這也是此次反饋意見中第八項所提及的內容。

證監(jiān)會要求聯(lián)博香港有限公司在30個工作日內對上述問題逐項落實并提供書面回復，而若最終通過審批，那么聯(lián)博基金將成為又一家外資100%控股的公募基金公司。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)_500219111