聯(lián)博基金申請公募牌照獲最新反饋意見，要求補(bǔ)充說明八項(xiàng)問題

每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 葉峰    

今日，聯(lián)博基金申請公募牌照有了新的進(jìn)展，證監(jiān)會就聯(lián)博基金設(shè)立申請文件反饋了八項(xiàng)意見，比如就聯(lián)博基金設(shè)立后系統(tǒng)跨境部署、數(shù)據(jù)跨境流動（如涉及）的相關(guān)安排進(jìn)行說明，以及補(bǔ)充說明聯(lián)博集團(tuán)養(yǎng)老金管理業(yè)務(wù)等。

要求補(bǔ)充說明八項(xiàng)問題

根據(jù)《聯(lián)博基金管理有限公司設(shè)立申請文件反饋意見》顯示，證監(jiān)會對聯(lián)博香港有限公司申請?jiān)O(shè)立聯(lián)博基金提出八項(xiàng)反饋意見，具體如下：

1.請補(bǔ)充提交會計(jì)部事務(wù)所關(guān)于聯(lián)博香港2019年至2021年經(jīng)審計(jì)合并口徑主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（凈資產(chǎn)、凈利潤等）的說明、Equitable Holdings，Inc.（以下簡稱EQH）經(jīng)審計(jì)（合并口徑）的2021年財(cái)務(wù)報(bào)表。

2.請就聯(lián)博基金設(shè)立后系統(tǒng)跨境部署、數(shù)據(jù)跨境流動（如涉及）的相關(guān)安排進(jìn)行說明。

3.根據(jù)股權(quán)結(jié)構(gòu)圖，聯(lián)博香港的中間實(shí)際控制人AllianceBernstein L.P.（以下簡稱ABLP）及ABLP的有限合伙人AllianceBernstein Holding L.P.（以下簡稱ABH）均為有限合伙企業(yè)。請：一是就股權(quán)結(jié)構(gòu)中是否存在理財(cái)產(chǎn)品作出補(bǔ)充說明；二是公眾和員工持有ABH有限合伙份額的96.1%，請補(bǔ)充提供上述主要合伙人（如出資比例5%以上）信息，應(yīng)當(dāng)至少包括名稱、所在國家或地區(qū)/國籍、背景情況等。

4.根據(jù)申請材料，聯(lián)博集團(tuán)管理養(yǎng)老金規(guī)模居于國際前列，請補(bǔ)充說明聯(lián)博集團(tuán)養(yǎng)老金管理業(yè)務(wù)的具體情況。

5.前期提供了聯(lián)博香港誠信合規(guī)及社會信譽(yù)情況說明及相關(guān)證明材料（截至2020年10月），請補(bǔ)充更新2020年10月以來相關(guān)材料。

6.前期提供了第三方律師事務(wù)所關(guān)于實(shí)際控制人EQH近3年（截至2021年2月）未受到刑事處罰的說明，請補(bǔ)充更新2021年2月以來相關(guān)材料。

7.請補(bǔ)充提交關(guān)于擬任董事長、擬任總經(jīng)理及擬任督察長在現(xiàn)場檢查前通過高級管理人員證券投資法律知識考試、擬任董事長在現(xiàn)場檢查前通過基金從業(yè)資格考試、擬任督察長在現(xiàn)場檢查前通過合規(guī)管理人員勝任能力考試的承諾。

8.根據(jù)申請材料，聯(lián)博香港擬在現(xiàn)場檢查前終止清算旗下2家境內(nèi)子公司存續(xù)產(chǎn)品、并將大部分人員勞動關(guān)系轉(zhuǎn)移至聯(lián)博基金，隨后清算注銷2家公司。請完善相關(guān)承諾，確保在現(xiàn)場檢查前完成公司注銷工作。

私募公司仍有產(chǎn)品在運(yùn)作

記者注意到，聯(lián)博基金的申請?jiān)O(shè)立材料是在2020年11月12日被接收，但直到2021年12月7日才顯示受理。

公開資料顯示，聯(lián)博是在美國成立的一家全球資產(chǎn)管理公司，截至2021年10月底時(shí)，全球管理資產(chǎn)規(guī)模就已經(jīng)達(dá)到約7650億美元。

而其也早在2015年就進(jìn)入到中國市場，2015年底，聯(lián)博集團(tuán)在上海自貿(mào)區(qū)成立了聯(lián)博匯智（上海）投資咨詢有限公司，標(biāo)志著聯(lián)博集團(tuán)正式進(jìn)入中國市場。2017年9月，更名為聯(lián)博匯智（上海）投資管理有限公司。

2018年4月，聯(lián)博匯智（上海）海外投資基金管理有限公司成立，2018年5月，獲得合格境內(nèi)有限合伙人資格 ( QDLP ) 并獲得外匯額度。

根據(jù)中基協(xié)信息顯示，聯(lián)博匯智（上海）投資管理有限公司為聯(lián)博香港有限公司100%控股的公司，旗下還有一只產(chǎn)品——聯(lián)博中國A股私募基金一號，顯示仍在運(yùn)作中，該基金成立于2019年7月。

而根據(jù)規(guī)定，由私募轉(zhuǎn)公募，原來的產(chǎn)品需要遷移或是注銷，而這也是此次反饋意見中第八項(xiàng)所提及的內(nèi)容。

證監(jiān)會要求聯(lián)博香港有限公司在30個(gè)工作日內(nèi)對上述問題逐項(xiàng)落實(shí)并提供書面回復(fù)，而若最終通過審批，那么聯(lián)博基金將成為又一家外資100%控股的公募基金公司。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)_500219111